Вид криминалистических исследований рукописного текста. С помощью нее можно решить спорные вопросы, касающиеся судебных разбирательств экономической, управленческой деятельностью, а также вопросы принадлежности рукописных документов их автору.
Почерковедческая экспертиза, к чему она?
Основной целью является установление подлинности написанного документа предполагаемому лицу, а также его психологическое состояние, в котором написан документ, обстоятельств выполнения рукописного текста. Специалисты, проводящие судебную экспертизу , нередко составляют портрет личности, написавшего исследуемый текст, что немаловажно при определении подлинности авторской рукописи.
Нужна экспертиза когда:
1. Совершены экономические преступления и мошенничества, связанные с подделкой документов или их части, в том числе подписи. В спорных делах купли-продажи недвижимости или составлении и подписании договоров, а также бухгалтерской отчетности.
2. Есть сомнения родственников в подлинности завещания или оформления документов, которые предоставляют право владения имуществом другим лицам.
3. Применяются угрозы, запугивания или психотропные средства для получения незаконных прав на пользование финансовыми средствами, недвижимостью или правом подписи. После получения желаемого мошенниками очень сложно доказать, что подпись или рукописный документ получены незаконным способом. В этом случае, единственным способом доказательства действий злоумышленников является почерковедческое исследование.
4. Есть юридические вопросы, касающиеся подлинности и права подписи.
5. Проводят криминальные судебные разбирательства. Судебная почерковедческая экспертиза может с легкостью установить давность написанного документа, подлинность его написания и состояние в котором написан текст. Что может быть прекрасным алиби на момент совершения преступления.
Почерковедческий анализ могут заказать как органы Федеральных служб, так и частное лицо. В случае судебного разбирательства, проигравшая сторона обязана компенсировать стоимость исследования.
Почерковедческая экспертиза в Москве.
Проведение исследования, ответственный шаг к доказательству через факты. Определение идентичности документа или подписи может сыграть важную роль в судьбе человека.
Следователь или суд, назначая проверку почерка, может обратиться в государственные экспертные учреждения или в негосударственные. Государственные специализированные учреждения созданы для производства судебной экспертизы и обеспечения полномочий судов, следователей и прокуроров. Основным преимуществом обращения в государственные учреждения это простота и автоматизм проведения, а также меньшая стоимость. К недостаткам относится время проведения исследования. Государственные экспертные учреждения чаще имеют очень большой объем работ, поэтому, результат работы может быть только через 7-10 дней.
Учитывая загруженность госучреждений, следователь или судья может обратиться к негосударственным экспертным организациям, имеющим аккредитацию ГУ РФЦСЭ
, предварительно заключив договор о сотрудничестве.
Преимущества негосударственных экспертных бюро, это проведение исследований в кратчайшие сроки, от 1 до 5 дней. Стоимость почерковедческой экспертизы в негосударственных организациях составит от 5 000 до 20 000 руб.
При обращении в негосударственные экспертные организации стоит обратить внимание на наличие документов, гарантирующих высокую квалификацию учреждения. Основным элементом проведения анализа является эксперт-почерковед, который должен иметь высшее судебно-экспертное образование, с присвоенной квалификацией «Судебный эксперт». Специализация эксперта должна соответствовать занимаемой должности, т.е. "Исследование почерка и подписей", "Исследование письменной речи". Также негосударственные эксперты должны иметь специальное ведомственное свидетельство, дающее право на проведение экспертных работ. Аттестация организации должна быть не реже, чем каждые 5 лет, для подтверждения уровня эксперта.
6.2. Судебная почерковедческая экспертиза
Почерковедческая экспертиза является одним из эффективных средств, способствующих вынесению обоснованных решений по гражданским и уголовным делам, арбитражным спорам. Основной целью данного рода экспертизы является идентификация лица, написавшего определенный рукописный текст или выполнившего подпись, цифровую запись.
В зависимости от конкретных обстоятельств рассматриваемого дела экспертизой может быть установлен или опровергнут факт написания текста конкретным лицом, устанавливаются способы выполнения тех или иных рукописей, состояние конкретного лица в момент исполнения рукописи, его типологических свойств личности (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и т.д.).
В судебной практике сегодня особенно часто возникает необходимость в исследовании подписей в договоре, расписке, завещании, подписных листах, письменных текстов - вещественных доказательств и иных документах. К ним, в частности, относятся финансовые документы - ведомости, счета, приходные и расходные кассовые ордеры, накладные, частные письма и др.
Почерковедческая экспертиза в гражданском судопроизводстве наиболее востребована по следующим категориям дел:
наследственные споры;
бракоразводные дела;
дела, связанные с рассмотрением жилищных споров;
споры по нотариально удостоверенным документам (договоры купли-продажи, договоры дарения и т.п.);
споры по долговым обязательствам (долговые расписки)*(121) .
Потребность в почерковедческих экспертизах в отношении почерка и подписи на сомнительном документе можно проиллюстрировать на таком примере из экспертной практики.
Гр-н К. обратился в суд с иском о разводе и разделе имущества. В качестве одного из письменных доказательств он представил расписку, согласно которой брал у своего отца деньги в долг до заключения брака с ответчицей. Именно на эти деньги впоследствии им был приобретен дом. Просил на этом основании исключить дом из перечня имущества, подлежащего разделу.
Ответчица имела основания полагать, что расписка была написана не отцом своего супруга и ходатайствовала перед судом о назначении почерковедческой экспертизы. Сложность данного дела заключалась в том, что на момент расторжения брака отец истца умер, иных свидетелей факта передачи ему денег до заключения брака для покупки дома не имелось.
В качестве сравнительных образцов почерка своего свекра истица представила поздравительные письма и открытки, подписи под фотографиями. По результатам экспертизы было установлено, что расписка выполнена с подражанием почерку ее свекра. Дом был включен в перечень имущества, подлежащего разделу.
Почерк - индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи, реализуемый с помощью системы движений*(122) .
Предмет судебно-почерковедческой экспертизы - это факты (обстоятельства), которые эксперт устанавливает на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, применяя методики экспертного исследования. Путем почерковедческих исследований устанавливают:
конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифровой записи;
условия, при которых выполнялись различного рода документы (физическое состояние пишущего, его положение при письме, намеренное искажение почерка, подражание почерку определенного лица при составлении документа от имени последнего и т.д.).
К предмету судебно-почерковедческой экспертизы относятся установление только тех фактов, которые входят в компетенцию эксперта-почерковеда. Пределы компетенции определяются кругом вопросов идентификационного и диагностического характера, которые могут быть поставлены перед экспертом на его разрешение*(123) .
Необходимо указать, что в экспертной практике часто встречаются подписи, выполненные путем технической подделки. Это означает, что подписи являются не подлинными, а нанесенными от имени определенного лица с применением каких-либо технических приемов и использованием конкретной подписи (как правило, подлинной) этого лица. По литературным данным к наиболее распространенным относятся следующие способы технической подделки:
1) перерисовка на просвет (возможно, с предварительной подготовкой карандашом с последующей наводкой);
2) перекопирование с помощью копировальной бумаги;
3) передавливание штрихов подписи-модели с последующей наводкой красящим веществом.
Таким образом, подписи, выполненные с помощью технических приемов, являются сложными для исследования объектами из-за целого ряда факторов, обусловленных способом их нанесения*(124) .
Проиллюстрируем это на примере. Р. обратилась в суд о признании договора на оказание платных медицинских услуг недействительным и просила вернуть уплаченные за некачественное протезирование деньги, неустойку, компенсировать моральный вред. Ответчик представил в суд медицинскую карту истицы, в которой имелась якобы подпись истицы о даче информированного добровольного согласия именно на выбранный способ лечения, на проведение операции протезирования и выбор конструкции протеза. Однако истица свою подпись не признала, заявила ходатайство о назначении судебной почерковедческой экспертизы. Проведенная экспертиза показала, что подпись истицы была выполнена техническим путем: методом сканирования подписи с экземпляра договора и ее компьютерной распечатки на листе, вложенном в медицинскую карту истицы.
В итоге в пользу истицы были взысканы расходы на повторное лечение и протезирование, неустойка в размере стоимости услуги ответчика, компенсация морального вреда в 5000 руб. и понесенные судебные расходы.
Заметим, что термин "сканирование подписи" в данном случае означает получение изображения почерковых объектов (подписи), предварительно обработанных с помощью сканера (устройства для преобразования графического объекта в цифровой формат) и ЭВМ, после чего выведенных на печать с помощью принтера.
Помимо сканирования подписи, встречаются и другие способы нанесения подписи как графического объекта, например электрофотография, факсимильной связи (факсокопии), ксерокопии и др. Установление конкретного способа нанесения такого графического объекта, вида множительного аппарата или знакопечатающего устройства относится к компетенции судебно-технической экспертизы документов. Однако эксперт-почерковед должен уметь отличить собственно подпись (т.е. объект, нанесенный рукописным способом) от ее изображения, нанесенного техническим способом.
Установление способа (рукописного или нет) нанесения почеркового объекта - первая, но далеко не тривиальная задача, решаемая часто в рамках только комплексной экспертизы. Она важна не только для правильной оценки выявленных признаков на последующих этапах почерковедческой экспертизы, но и для точного формулирования вывода в заключении эксперта.
Объекты судебно-почерковедческой экспертизы можно разделить на объекты в широком и узком смысле слова. В широком смысле к объектам судебно-почерковедческой экспертизы относятся материалы гражданского или уголовного дела, направляемые на судебно-почерковедческую экспертизу и относящиеся к ее предмету. Из материалов дела эксперт-почерковед получает исходные данные, необходимые для первоначального экспертного анализа. В число исходных данных включаются различные сведения о предполагаемом исполнителе, в том числе возраст, профессия, родной язык, возможные заболевания, а также обстоятельства дела.
В узком смысле объектом судебно-почерковедческой экспертизы является рукописный текст, а также выраженная в нем система свойств почерка.
Проблема исследования судебно-почерковедческих объектов связана с особенностями исследования современных рукописных текстов и подписей. Как справедливо указывала Сысоева Л.А., "изменения внешних (проявление прописей нового образца, современных пишущих приборов и др.) и внутренних (формирование личности новой формации) факторов, влияющих на формирование почерка, происшедшие в последние три десятилетия ХХ в. в нашей стране, существенно изменили структуру (строение) почерка современников, что потребовало корректировки ряда характеристик его общих и частных признаков"*(125) .
К объектам судебной почерковедческой экспертизы относятся:
рукописный текст - вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных или цифровых значений;
подпись - вид рукописи, отражающий фамилию, нередко имя и отчество лица в виде букв или условных письменных знаков. Подпись имеет удостоверительное значение;
краткая запись - вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью одного-трех слов или одного-семи цифровых обозначений;
выполненные в необычных условиях, связанных с намеренным изменением*(126) .
Судебно-почерковедческие задачи можно разделить на идентификационные и диагностические.
К идентификационным задачам относятся:
установление групповой принадлежности исполнителя исследуемой рукописи;
индивидуальная идентификация исполнителя исследуемой рукописи.
Идентификационные задачи, связанные с индивидуальной идентификацией исполнителя, подразделяются на задачи:
связанные с установлением (отождествлением) конкретного исполнителя;
связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при отсутствии естественного сходства сравниваемых почерков;
связанные с отрицанием (исключением) тождества конкретного исполнителя при наличии такого сходства.
Таким образом, основными задачами судебно-экспертного исследования почерка являются установление исполнителя либо установление свойств и состояний исполнителя.
В соответствии с этим при решении идентификационных задач почерковедческой экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы.
1. Кем из числа указываемых лиц (например, Ивановым, Петровым или Сидоровым) выполнены рукописные тексты, буквенные или цифровые записи в данном документе?
2. Кем выполнена подпись от имени определенного лица, им самим или другим лицом?
3. Не выполнены ли одним лицом тексты (подписи) в различных документах либо отдельные части текста в одном документе (например, подписи от имени Иванова в накладной и расходном ордере или рукописный текст и подпись от имени Иванова)?
4. Исполнен ли весь документ и его часть одним лицом (например, надписи на титульном листе рукописи и сама рукопись)?
Диагностические задачи связаны с решением следующих вопросов.
1. Выполнен ли рукописный текст мужчиной или женщиной?
3. Не выполнен ли рукописный текст (подпись) в необычной обстановке (например, на холоде, в непривычной для исполнителя позе и т.п.), в необычном состоянии пишущего (болезнь, алкогольное или наркотическое опьянение, состояние аффекта и проч.)?
4. Не выполнена ли исследуемая рукопись намеренно измененным почерком, с подражанием мало выработанному почерку, почерку конкретного лица, левой рукой (если привычно он пишет правой)?
5. Не дописаны ли слова или цифры к данному тексту другим лицом? Не выполнены ли фрагменты текста, отдельные документы разными лицами?
6. Выполнен ли текст или подпись с подражанием почерку или подписи конкретного лица от имени вымышленного лица?*(127)
Типичный пример. По иску о защите авторских прав Г. была представлена рукопись книги, часть которой была неправомерно заимствована и включена в составное произведение (сборник). Автором этой части был указан не Г., а М. Проведенная по делу почерковедческая экспертиза установила, что титульный лист, на котором был указан Г. как автор произведения, и остальной текст рукописи были выполнены разными лицами. При этом Г. был выполнен титульный лист, а остальная часть рукописи была выполнена другим лицом. С учетом выводов экспертизы в удовлетворении исковых требований Г. было отказано.
Анализ практики назначения судебно-почерковедческих экспертиз в гражданском и арбитражном процессе показывает, что наиболее часто они назначаются по следующим категориям дел:
о признании недействительным завещания, свидетельства о праве на наследство, свидетельства о государственной регистрации права собственности и признании права собственности;
о взыскании задолженности по кредитному договору, по договору об оказании услуг (например, назначение почерковедческой экспертизы по делам о взыскании задолженностей мобильными компаниями с абонентов, отказывающихся выплачивать долг);
о признании договора передачи жилья в собственность недействительным;
о признании недействительными договоров (купли-продажи, дарения, ренты, пожизненного содержания с иждивением);
по трудовым спорам (о взыскании заработной платы, о восстановлении на работе);
при обжаловании действий должностных лиц (почерковедческая экспертиза текста протокола об административном правонарушении), о признании брака недействительным, о разделе совместно нажитого имущества, о взыскании компенсации за нарушение авторских прав.
Судебная почерковедческая экспертиза очень часто назначается при рассмотрении дел в арбитражном суде. Как известно, в компетенцию арбитражного суда входит рассмотрение имущественных споров по экономическим делам. В подтверждение своих исковых требований стороны представляют документы различного рода. К ним относятся договоры и контракты (купли-продажи, займа, контрактации и др.); соглашения, дополнительные соглашения к основным договорам; деловые письма; простые векселя; протоколы общих собраний обществ и товариществ. В отношении данных документов почерковедческая экспертиза назначается в том случае, если возникает сомнение в их подлинности. В большинстве случаев непосредственным объектом почерковедческой экспертизы при рассмотрении арбитражных дел являются подписи, менее часто - краткие записи. Интересно, что в результате обобщения практики были выделены некоторые почерковые особенности указанных объектов. Так, практически все подписи характеризовались высокой степенью выработанности; среди исследуемых подписей преобладали подписи, характеризующиеся смешанной транскрипцией и малой информативностью. Это можно объяснить тем, что исследуемые подписи в спорных документах выполняются должностными лицами, имеющими право распоряжения денежными и материальными средствами. Как правило, эти лица имеют высшее профессиональное образование, профессиональный опыт работы в данной сфере, уровень интеллектуального развития и т.п.
В уголовном судопроизводстве чаще всего перед экспертом-почерковедом ставятся идентификационные задачи о подлинности (или неподлинности) исследуемых подписей с разрешением параллельно диагностических задач*(128) .
Проиллюстрируем это на примере. По запросу адвоката на почерковедческое исследование поступила подпись З., выполненная на определении судьи арбитражного суда г. Д-ска, исполненная рукописным способом. Перед специалистом-почерковедом был поставлен следующий вопрос: "Выполнена ли подпись в определении судьей З. или иным лицом?" В качестве сравнительных образцов были представлены подписи на постановлениях и протоколах, выполненных З., что было удостоверено арбитражным судом г. Д-ска. При сравнении между собой особенностей движений, проявившихся при выполнении исследуемой подписи, с особенностями движений, проявившимися в образцах подписи судьи З., были установлены различия общих (транскрипции, нажима, направления основания подписи) и частных признаков. При оценке результатов сравнительного исследования установлено, что выявленные различающиеся признаки относительно устойчивы и образуют совокупность, достаточную для вывода о выполнении исследуемой подписи не З., а другим лицом. Данное заключение специалиста-почерковеда послужило основанием для отмены названного определения арбитражного суда кассационной инстанцией.
Важным моментом, определяющим эффективное проведение почерковедческой экспертизы, является качественная подготовка и оформление материалов, а также тщательный и целенаправленный осмотр вещественных доказательств. Он позволяет четко определить объект исследования, установить индивидуализирующие его особенности, определить вид и характер образцов почерка предполагаемых исполнителей и в конечном итоге правильно сформулировать задание перед экспертом. Большое значение имеет осмотр и изучение исследуемой рукописи при постановке следователем или судом задач идентификационного характера либо заданий, требующих комплексного исследования документа с участием экспертов различных специальностей.
В определении суда о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, поставленные перед экспертом; сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (условия выполнения исследуемого документа, образцов; состояние исполнителя в момент исполнения и т.д.); перечень материалов, представленных на экспертизу (объекты исследования, сравнительный материал и т.д.).
Важно отметить, что на экспертизу должны представляться подлинники исследуемых документов. Это требование обусловлено тем, что по фотокопиям документов, во-первых, невозможно проводить техническое исследование, которое в соответствии с методикой судебно-почерковедческой экспертизы является обязательным этапом исследования подписей с целью установления, не выполнена ли подпись путем перекопирования; во-вторых, крайне сложно устанавливать условия, влияющие на изменения признаков почерка.
Поэтому представление фотокопий документов (ксерокопий, светокопий), а также документов, выполненных через копировальную бумагу, крайне нежелательно, так как даже очень хорошо выполненная копия существенно ограничивает возможности исследования почерка.
Эффективность судебной почерковедческой экспертизы зависит от правильно собранных сравнительных материалов - образцов почерка предполагаемого исполнителя.
Поэтому вопрос о подготовке образцов, необходимых для сравнительного исследования, чрезвычайно важен.
Сравнительный материал должен быть надлежащего качества и достаточным по количеству. Надлежащее качество образцов - это сопоставимость их по времени написания и виду документа, языку, содержанию, материалу письма, способу выполнения и, если возможно, по условиям выполнения. Достаточное количество образцов - это такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, подписи.
В литературе указывают, что свободных образцов почерка должно быть не менее 5-6, причем различных по характеру (материалы личного дела, заявления, черновые записи, письма и т.д.), свободных образцов подписей - не менее 10 (к ним можно отнести подписи в платежных ведомостях, заявлениях, поручениях на получение пенсии и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве не менее 12 листов.
Исследуемые рукописи могут быть очень краткими и написанными в необычных условиях, в связи с чем в них могут проявиться признаки, редко встречающиеся в почерке. В таких случаях представление большого количества разнообразных по целевому назначению и условиям выполнения рукописей - образцов почерка предполагаемого исполнителя дает возможность установить различные варианты признаков почерка, определить частоту встречаемости, устойчивости и пределы вариационности, провести полное и глубокое сравнительное исследование и дать правильную оценку его результатов.
Кроме того, исследование почерка с помощью применяемых в настоящее время математических методов, основанных на вероятностной статистике, требует большого объема образцов. Так, при исследовании сходных почерков образцы почерка каждого предполагаемого исполнителя должны быть представлены в объеме не менее 20 листов стандартного формата разнохарактерных документов.
Для решения судебно-почерковедческих задач представляются три вида образцов почерка и подписи: свободные, экспериментальные и условно свободные.
Свободные образцы почерка - это рукописи (подписи), выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы. Свободными образцами могут служить тексты, относящиеся к служебной переписке, автобиографии, собственноручно заполненные анкеты, заявления, личные письма, подписи в платежных ведомостях, кассовых ордерах, библиотечных документах, поручениях на получение пенсии и других документах. Таким образом, свободные образцы являются наиболее ценным сравнительным материалом, так как они обычно выполняются без намеренного изменения признаков почерка.
Одним из основных требований, предъявляемых к свободным образцам, является несомненность их происхождения, т.е. бесспорная принадлежность рукописей лицу, образцами почерка которого они должны служить. Чтобы убедиться в этом, суд предъявляет собранные рукописи для опознания лицу, от имени которого они выполнены. Результаты опознания фиксируются в протоколе. Каждый образец удостоверяется лицом, выполнившим его, например: "Текст выполнен мною. Подпись".
Если по каким-то причинам (пребывание в другом месте, смерть) невозможно представить рукописи для опознания самому лицу, они могут быть предъявлены администрации предприятия, на которым работало это лицо, его коллегам, знакомым или родственникам с целью подтверждения их принадлежности, что должно быть особо отмечено в постановлении о назначении экспертизы. Если образцы вызывают сомнение в их подлинности и устранить эти невозможно, их не следует представлять на экспертизу. Необходимо отметить, что допущенные при подборе образцов ошибки влекут за собой ошибки экспертные, а это направит суд на ложный путь.
Представляемые на экспертизу свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом, что достигается соответствием их исследуемому документу по ряду параметров.
По письменности и языку. Свободные образцы должны быть выполнены на том же языке, что и исследуемый текст. При назначении экспертизы документов, выполненных на иностранных языках, необходимо определить, на каком языке выполнена рукопись и установить, в каком экспертном учреждении имеются специалисты, которые могут провести почерковедческую экспертизу. Для решения вопроса об установлении языка суд может воспользоваться консультацией специалиста-лингвиста (языковеда).
По времени исполнения. Несмотря на относительную устойчивость письменно-двигательного навыка, почерк лица может значительно изменяться с течением времени. При исследовании рукописей, выполненных высоковыработанным почерком, разрыв во времени исполнения исследуемого текста и образцов может составлять от пяти до восьми лет. В этом случае проведение сравнительного исследования возможно при условии, что данное лицо не перенесло за данный период болезней, в результате наступления которых могли наступить изменения признаков почерка, а также исключение возможности воздействия внешних факторов.
В других случаях очень важно, чтобы разрыв во времени был минимальным. Особенно это необходимо учитывать при исследовании документов, выполненных лицами преклонного возраста, а также имеющими почерк низкой и средней степени выработанности.
При экспертизе рукописей, выполненных с большим разрывом во времени, эксперт должен располагать сведениями о возрасте, образовании, специальности, письменной практике конкретного лица, перенесенных им заболеваниях, влияющих на почерк, для того чтобы должным образом оценить установленные в процессе исследования различающиеся признаки почерка.
По целевому содержанию и назначению. Названные обстоятельства часто влияют на выбор пишущим варианта почерка. Так, при составлении бухгалтерских документов, заполнении анкеты и других документов может быть использован один вариант почерка (например, стилизованный), а в личной переписке - другой (скоропись, сокращение слов, упрощение букв и т.д.). При составлении официальных документов человек может писать медленно почерком усложненного строения, при составлении конспектов - вариантом почерка, приспособленного для быстрого письма. Указанные варианты почерка одного человека характеризуются различной совокупностью признаков. При исследовании больших по размеру рукописей (например, сочинений, писем, заявлений) целесообразно представление аналогичных сравнительных материалов, что позволяет провести сравнительное исследование по признакам письменной речи и признакам, отражающим пространственную ориентацию движений, которые имеют большую идентификационную значимость, нередко оставаясь устойчивыми даже при намеренном искажении почерка.
По материалу письма. Очень важно, чтобы образцы были выполнены тем же пишущим прибором и по возможности на такой же бумаге. Влияние вида пишущего прибора и материалов письма на изменение почерка может быть настолько существенным, что установленные при проведении экспертизы различающиеся признаки не позволяют эксперту сделать определенный вывод об исполнителе рукописи. Особенно значительными эти изменения могут быть при письме непривычным пишущим прибором, например перьевой ручкой, заостренной палочкой. В некоторых случаях изменения признаков почерка наблюдаются даже при смене привычной авторучки на шариковую или карандаш.
По условиям выполнения. Если исследуемый документ выполнялся в каких-то необычных условиях (например, стоя либо сидя при расположении рукописи на коленях и т.п.), то в качестве свободных образцов почерка (подписи) желательны документы, выполненные в аналогичных условиях.
По состоянию пишущего. Если известно, что исследуемый документ выполнялся лицом в необычном состоянии (например, во время болезни глаз или руки), то в качестве свободных образцов желательно представлять на почерковедческую экспертизу рукописи, выполненные в таком же состоянии. Необычное психическое и физическое состояние исполнителя текста (наличие заболевания, травма, алкогольное опьянение) часто вызывает значительные изменения признаков почерка. Отсутствие надлежащих образцов почерка может сделать невозможным проведение экспертизы.
По темпу письма. При резком ускорении или замедлении темпа письма лицо, выполняющее текст, может переходить на новый вариант письма (при этом не исключено изменение строения почерка в целом, в простых и усложненных почерках под влиянием очень быстрого темпа могут появиться элементы упрощения).
Необходимо отметить, что изменение темпа письма может и не сопровождаться ярко выраженными признаками необычного выполнения письма, поэтому следователь или судья могут и не заметить этого при осмотре документа. И именно поэтому для более тщательного оформления материалов при назначении почерковедческой экспертизы следователю и суду рекомендуется прибегать к помощи специалистов, консультироваться с сотрудниками экспертных учреждений.
По способу выполнения. Если исследуемый документ исполнен с подражанием какому-либо шрифту (например, чертежному) или написан левой рукой (при обычном письме правой рукой), рекомендуется попытаться разыскать свободные образцы, выполненные таким же способом. Это требование вызвано необходимостью установления комплекса признаков, специфичных для такого письма. Проведение почерковедческой экспертизы без соответствующих образцов почерка возможно в редких случаях, когда в исследуемой рукописи, например, выполненной с подражанием печатному шрифту в быстром темпе, проявилось большое количество признаков скорописного почерка.
Необходимость в свободных образцах почерка, выполненных той же рукой, возникает, как правило, когда на исследование поступают рукописи, выполненные левой рукой. Если человек привычно пишет левой рукой (из-за отсутствия или болезни правой руки либо из-за того, что он левша с рождения), то подбор свободных образцов осуществляется по общим правилам.
Если к письму левой руки прибегают как к средству изменения своего почерка, то в исследуемой рукописи при отсутствии навыка такого письма обычно обращает на себя внимание резко деформированный внешний вид букв и знаков: "зеркальности", разностороннее положение продольных осей букв, ярко выраженные изломы штрихов, особенно в овалах и закругленных элементах букв, неустойчивость общих признаков почерка, неравномерные размеры письменных знаков, одноименные буквы отличаются по строению.
По признакам письменной речи. Желательно, чтобы свободные образцы соответствовали исследуемому документу по признакам письменной речи (функционально-стилистической принадлежности текста). В этом случае свободными образцами могут служить письменные доклады, дипломные работы, статьи, конспекты, которые достаточно полно отображают особенности письменной речи пишущего.
Экспериментальные образцы - это рукописи, которые выполняются специально для экспертизы, назначенной следователем по конкретному гражданскому или уголовному делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи, как правило, исполняются в присутствии следователей во избежание сомнений в подлинности образцов. Экспериментальные образцы, как и свободные, должны быть сопоставимы с исследуемым объектом по всем параметрам, перечисленным ранее.
Преимуществом экспериментальных образцов является то, что они могут быть отобраны в условиях, максимально приближенных к тем, в которых (как предполагается) выполнялся исследуемый текст.
Поэтому судьи должны строго придерживаться правил получения экспериментальных образцов и сами определять условия их отбора в результате осмотра исследуемого документа и на основании данных, полученных при допросе лиц, причастных к его изготовлению.
Условно свободные образцы почерка и подписи. К ним относятся рукописи или подписи в документах, которые выполнены после возникновения дела, но не специально для сравнительного исследования. Например, документы по делу, в том числе объяснения, замечания, жалобы, протоколы допросов, а также другие рукописи, выполненные во время ведения дела.
Таковы наиболее общие требования к подготовке сравнительных материалов на экспертизу. В то же время следует учитывать, что подготовка сравнительных материалов на почерковедческую экспертизу в зависимости от особенностей некоторых почерковых объектов обладает определенной спецификой.
Так, при назначении экспертизы подписей к сравнительным материалам предъявляют дополнительные требования.
Подпись формируется на основе выработанного письменно-двигательного навыка, хотя и у малограмотного человека вырабатывается умение выполнять свою фамилию (подпись). В связи с частым повторением одного и того же сочетания букв фамилии подпись формируется быстрее, чем почерк, появляется устойчивость в особенностях начертания букв, характеризующая индивидуальность подписи и автоматизм движений. В результате действия внешних факторов у человека могут вырабатываться различные вариантов подписей при исполнении разнородных документов. Также исполнение того или иного варианта подписи зависит и от состояния человека, количества подписей, выполняемых им на документах, и даже от размера графы и ее места в бланке документа. Транскрипция подписей может быть буквенной, штриховой и смешанной.
В судебном почерковедении существует определенная методика исследования подписей. Особенность экспертизы подписей, в частности, заключается в обязательном определении экспертом ее подлинности (т.е. определении, не выполнена ли подпись лицом, от имени которого значится в документе, не исполнена ли с использованием средств подделки).
Из вышесказанного вытекает и своеобразие в формулировании вопросов при назначении экспертизы, и ряд специфических требований к свободным и экспериментальным образцам. Так, при получении у подозреваемого лица экспериментальных образцов отбираются в дополнение к свободным образцам его подписи, также образцы почерка в виде фамилий лиц, от имени которых выполнены исследуемые документы. Образцы подписей должны выполняться на отдельных листах бумаги с интервалами во времени и в несколько приемов, чтобы избежать подражания, срисовывания варианта подписей.
Особенности подготовки материалов при исследовании рукописей, выполненных искаженным почерком. Подготовка образцов почерка при исследовании рукописей, выполненных измененным почерком, представляет собой трудности для следователей. При осмотре исследуемого документа несложно определить вид искажения: письмо с подражанием печатному шрифту, выполненное левой рукой при отсутствии навыка письма этой рукой, с изменением наклона почерка. В подобных случаях следователь может самостоятельно отобрать экспериментальные образцы, предложив подозреваемым лицам писать с изменением тех же признаков. Иногда установление вида изменения почерка требует участия специалиста в области судебного почерковедения, который с учетом характера изменения почерка в исследуемом документе определяет условия отбора экспериментальных образцов почерка у конкретных лиц и отбирает их вместе со следователем.
Система идентификационных признаков почерка, отраженная в работах В.Ф. Орловой и др., предусматривает деление общих признаков на следующие группы:
отражающие пространственную ориентацию (топографические);
отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка;
отражающие структурный характер сформированности письменно-двигательного навыка;
отражающие структурные характеристики траектории движений.
Сложность оценки выявленных совпадающих и различающихся признаков, установления их возможной зависимости от искажения вызывают необходимость получения для проведения почерковедческой экспертизы значительного объема и различного по характеру сравнительного материала. Эксперт должен располагать сравнительными и экспериментальными образцами в объеме не менее 40 листов.
Особенности подготовки образцов при исследовании сходных почерков. В случаях назначения экспертизы для установления, не исполнены ли документы сходными почерками, рекомендуются дополнительные приемы получения экспериментальных образцов у лиц, почерка которых подвергаются экспертному исследованию. Образцы отбираются в виде одинаковых по содержанию текстов, выполненных в привычном для каждого письма темпе, на однородных материалах, обычным для пишущего прибором.
В процессе исследования обязательно устанавливается частота повторяемости вариантов признаков почерка каждого лица, в отношении которого проводится экспертиза. Поэтому эксперту должно представляться большое количество разнохарактерных свободных и экспериментальных образцов почерка каждого лица, отличающихся по своему содержанию, целевому назначению и относящихся к разному времени. Кроме того, эксперту необходимо сообщить следующие данные относительно лиц, рукописи которых направляются на почерковедческую экспертизу: образование, место работы, стаж работы по должности и прочие обстоятельства, которые могут повлиять на формирование почерка, его строение.
Особенности подготовки сравнительных материалов при экспертизе рукописей, выполненных с разрывом во времени. Известно, что на устойчивость признаков почерка влияют характер и объем письменной практики, возраст пишущего, состояние его здоровья. Поэтому при назначении почерковедческой экспертизы надо сообщать эксперту сведения о предполагаемых исполнителях рукописи.
В процессе подготовки образцов суд должен учитывать тот факт, что с течением времени у лиц с несформировавшимся, маловыработанным почерком, а также у лиц преклонного возраста или перенесших заболевания в течение времени, прошедшего с момента написания исследуемого документа до назначения экспертизы, могут произойти значительные изменения в почерке.
Исследование почерка лиц преклонного возраста предполагает наличие образцов, близких по времени выполнения к моменту составления исследуемого документа. В этих случаях эксперту необходимо сообщать сведения о возрасте и состоянии здоровья лица, в отношении которого проводится почерковедческая экспертиза, так как преклонный возраст может повлечь существенные изменения в почерке.
Одной из наиболее сложных проблем для судей в ходе рассмотрения арбитражных и гражданских дел оказалась подготовка сравнительного материала при назначении почерковедческой экспертизы. Как правило, представляют недостаточный материал для проведения почерковедческой экспертизы, в результате чего эксперты вынуждены заявлять ходатайства о представлении дополнительных материалов и уточнении некоторых обстоятельств, связанных с производством экспертизы. Судьи не всегда знают, какие образцы почерка следует представить эксперту, как их получить, как проверить достоверность, каким образом оформить их получение. Более того, в определениях о назначении судебно-почерковедческой экспертизы отсутствуют сведения о вопросах и кандидатурах экспертного учреждения и самого эксперта, предложенных лицами, участвующими в деле, что является существенным нарушением ст. 79 ГПК РФ.
Таким образом, ошибки, которые допускаются судьями еще в ходе назначения почерковедческой экспертизы, в том числе при подготовке материалов, формулировке вопросов и т.п., влекут за собой экспертную ошибку и, как следствие, возникновение судебной ошибки, что является совершенно недопустимым. Во избежание таких проблем судьям необходимо более тщательно изучать методическую литературу по вопросам назначения почерковедческой экспертизы, где сформулированы рекомендации по данному вопросу. Так, вопрос перед экспертом должен быть поставлен четко, ясно, не допускать двойного толкования, например: "Выполнен ли рукописный текст в договоре пожизненного содержания с иждивением от 10.08.2009 - "Булкин Иван Иванович" Булкиным Иваном Ивановичем или иным лицом?" Вопрос, поставленный перед экспертом-почерковедом, не должен выходить за пределы его компетенции, а также должен отвечать современному уровню развития судебного почерковедения и соответствовать методике проведения судебно-почерковедческой экспертизы.
Сложным процессом для суда является и оценка заключения эксперта. На этом этапе судьям необходимо оценить: научную обоснованность заключения (используемые методы и методики, оценка уместности их применения в данном случае); проверить полноту заключения и логическую обоснованность процесса и результатов экспертного исследования. Как правило, у судей возникают сложности по целому ряду вопросов, поскольку они не обладают специальными знаниями в соответствующей области науки, техники, искусства, и поэтому им необходимо прибегать к помощи специалиста для исключения появления ошибочных суждений о необоснованности или неправильности заключения экспертов.
Подпись в финансовых и платежных документах продолжает оставаться значимым идентифицирующим объектом для почерковедческой экспертизы по многим категориям гражданских дел. Поэтому на сегодняшний момент судебно-почерковедческая экспертиза - это важнейший источник доказательств в установлении истины по гражданским и арбитражным делам.
ЗАО "Братский деревообрабатывающий комбинат" взяло в Сбербанке кредит на сумму 30 млн. руб. под 25% годовых сроком на один год. По мнению прокуратуры, заключая договор, мэр нарушил требования бюджетного законодательства. На момент осуществления сделки предельный объем муниципальных гарантий в сумме 16 млн. руб. был исчерпан полностью. Кредит был выдан под гарантии городской администрации, а владельцем контрольного пакета акций ЗАО "БДК" являлась жена мэра Т. Петрунько. Однако мэр города заявил, что его подпись под документом подделана. Чтобы выявить злоумышленников, были проведены судебные почерковедческие экспертизы и судебно-технические экспертизы документов. Эксперты установили, что и подпись мэра на договоре, и печать администрации Братска подлинные*(129) . Однако договор не был зарегистрирован в финансовом управлении Братска, а потому был признан недействительным.
Важно отметить, что ошибки, связанные с назначением и проведением экспертизы, возникают не только по вине судей и других лиц, имеющих право назначения экспертизы, но и по вине экспертов. Следует отметить, что почерковедческое исследование является сложным мыслительным и логическим процессом, в результате которого эксперт приходит к определенным выводам. На протяжении всего исследования эксперт оценивает и анализирует полученную им информацию. Оценить - значит определить идентификационную или неидентификационную информативность свойств и признаков, значение совпадающих и различающихся признаков как в отдельности, так и совокупности.
Оценка проявляется в виде оценочных суждений эксперта, в которых определены место и роль оцениваемых свойств и признаков в формировании его промежуточных выводов по результатам раздельного и сравнительного исследования и окончательных выводов по итогам оценки всех результатов исследования.
Причем оценку следует рассматривать не как одномоментный акт, а как определенный процесс логического доказывания. Каждой стадии экспертного исследования присуща своя специфика в оценочной деятельности, относящаяся как к предмету оценки, так и к ее характеру.
В стадии раздельного исследования эксперт оценивает, какие признаки являются наиболее распространенными, а какие встречаются редко и своей совокупности могут индивидуализировать почерк определенного лица.
Оценочные суждения эксперта на стадии раздельного экспертного исследования отражаются в заключении эксперта в виде частных синтезов.
Оценка признаков в стадии сравнительного исследования связана с анализом совпадающих и различающихся признаков. Совпадающие признаки оцениваются прежде всего исходя из частоты их встречаемости, т.е. идентификационной информативности. В отношении различающихся признаков устанавливается, устойчивы они или нет. Устойчивые различия, не объяснимые действием каких-либо факторов, будут основанием для отрицательного вывода о тождестве, случайные же различия признаков могут и не повлиять на итоговую оценку. Различия признаков оцениваются с учетом возможных причин их появления (разрыв во времени между моментом исполнения и образцов, действие внешних факторов).
Важнейшей стадией оценки является ее заключительный этап, когда оценочная деятельность приобретает самостоятельное значение. На этой стадии оцениваются совпадения и различия признаков и с учетом всех имеющихся данных оцениваются результаты исследования.
Итак, экспертную оценку можно рассматривать как процесс накопления информации, который на соответствующем этапе приводит к образованию такой ее совокупности - системы, которая является достаточным основанием для определенного вывода. Процесс накопления информации, оцениваемой экспертом, связан с анализом как совпадающих, так и различающихся признаков. При этом не исключено, что положительный вывод эксперт сформулирует на основе совпадающих признаков при наличии различий признаков, а отрицательный - на основе различий при наличии совпадающих. В этих случаях количество признаков, формально противоречащих выводу эксперта, не имеет решающего значения в оценке, так как основным является определение их природы и причины появления. Так, эксперт может сформулировать на основе 3-4 различающихся признаков отрицательный вывод при наличии 20 совпадающих. Совпадения признаков он может объяснить тем, что они распространенные, а различия не являются результатом искажения или действием иной причины, влекущей за собой изменение в почерке.
Таким образом, сами по себе количественные характеристики не имеют преимуществ в подобных ситуациях перед качественными.
Следует отметить факторы, влияющие на оценочную деятельность эксперта. Их можно разделить на две группы: 1) объективные и 2) субъективные факторы. К объективным факторам, определяющим оценочную деятельность эксперта-почерковеда, относятся материал, поступающий на почерковедческую экспертизу, и научные положения методики почерковедческой идентификации, относящиеся к конкретному исследованию.
К научным положениям методики почерковедческой экспертизы следует отнести общие положения и принципы теории идентификации, результаты исследований основных свойств почерка, разработанные методики исследования конкретных почерковых объектов.
Научная обоснованность заключения и характер выводов эксперта-почерковеда зависят в значительной мере от особенностей и объема графического материала, содержащегося в исследуемом документе и сравнительных материалах - образцах.
Сравнительный материал - это объективный фактор, влияющий на формирование оценочных суждений. Эксперт, используя образцы, оценивает и определяет достоверность, объем (наличие свободных и экспериментальных образцов), соответствие исследуемому документу по содержанию, времени, характеру, условиям и способу выполнения (например, одинаковость материалов, наличие образцов, выполненных левой рукой, если есть предположение о написании исследуемого текста левой рукой, и соблюдение других необходимых условий). Как уже отмечалось, от правильного подбора и использования сравнительного материала зависит эффективность и получение достоверных выводов почерковедческого исследования.
При ознакомлении с материалами, поступившими на экспертизу, эксперт должен проявить максимум внимания для того, чтобы получить из него данные об основных свойствах почерка - индивидуальности и устойчивости его признаков, благодаря которым и возможна идентификация личности исполнителя.
К объективным факторам, влияющим на оценочную деятельность, как уже отмечалось, относится и методика исследования как система познавательных средств, определяющих содержание и структуру исследовательской экспертной деятельности. На сегодня для эксперта-почерковеда при производстве экспертизы важно выбрать нужную методику, поскольку необоснованное применение той или иной методики приведет к ошибочному заключению.
К субъективным факторам, влияющим на результаты оценочной деятельности эксперта-почерковеда, относятся уровень овладения специальными знаниями, профессиональный уровень и интуиция, психологические качества.
В качестве одной из основных причин ошибочности выводов эксперта об исполнителе рукописей является отсутствие опыта в производстве почерковедческих экспертиз, недостаточная квалификация и, как результат, - неправильная оценка значимости установленных признаков.
Таким образом, нужно учитывать в первую очередь субъективные качества эксперта как личности, его общую подготовку, степень познания им предмета почерковедческого исследования, владения существующими методиками исследования почерковых объектов и при этом не следует забывать о целом ряде требований, необходимых для осуществления профессиональных функций, отсутствие которых может отрицательно повлиять на заключение. К ним относятся повышенная, избирательная способность зрительных анализаторов, точность зрительных восприятий, исключительная внимательность, наблюдательность, объективность в суждениях, повышенное чувство профессиональной ответственности и т.п.
Указанные недостатки (формулировка вопросов, подготовка материалов для экспертизы и т.п.), с которыми сталкиваются эксперты-почерковеды, создают почву для процессуальных нарушений, поскольку вопрос о назначении экспертизы решается в рамках гражданского процесса в судебном заседании, а непосредственно процесс исследования осуществляется экспертами.
Наряду с этим существует еще одна важная проблема судебного почерковедения - проблема оценки заключения эксперта судом. Как уже отмечалось, почерковедческая экспертиза проводится по решению судебных органов и результативность проведения экспертизы будет зависеть от того, насколько объективно суд смог оценить заключение эксперта. Для этого необходимо, чтобы суд уяснил для себя сущность данного исследования и оценил его важность для судебного производства.
Проверка достоверности заключения эксперта-почерковеда включает:
сопоставление его с другими данными по делу в системе доказательств в целом;
консультацию специалиста;
назначение и проведение дополнительной и повторной экспертизы.
Оценка заключения осуществляется субъектом доказывания по внутреннему убеждению на основе всестороннего, полного, объективного и непосредственного исследования доказательств*(130) .
В криминалистической литературе, посвященной общим вопросам теории идентификации в судебной экспертизе, процесс экспертного исследования вещественных доказательств разделяется на такие основные стадии.
- 1) предварительное исследование поступивших материалов;
- 2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов;
- 3) сравнительное исследование;
- 4) оценка результатов исследования.
Деление процесса идентификации на эти стадии носит чисто условный характер. Так, условность выделения сравнения в самостоятельный этап исследования отмечал Н. В. Терзиев, который писал: «Сравнение объектов осуществляется по всему ходу исследования, становясь все более и более глубоким. Поэтому только условно можно рассматривать его в качестве одной из стадий процесса идентификации».
Иногда уже на первоначальной стадии (предварительной) эксперт, сравнив почерк, которым исполнен спорный документ, с почерком лица, подозреваемого в его написании, в случаях явных различий (например, в степени выработанности) решает вопрос об отсутствии тождества.
В ходе раздельного анализа исследуемого почерка и образца почерка проверяемого лица эксперт неоднократно пользуется методом сравнения. Так, для установления степени устойчивости признаков, выявленных при раздельном исследовании, сопоставляются одноименные буквы и так далее.
Необходимо отметить, что, говоря об оценке как заключительной стадии процесса идентификации исполнителя по признакам почерка, мы имеем в виду оценку признаков (совокупности признаков), выявленных в процессе детального исследования. Дело в том, что оценочное суждение эксперт дает на всех без исключения стадиях исследования. Так, при предварительном осмотре спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании, эксперт на основании только качественной оценки общих признаков вправе решить вопрос об отсутствии тождества.
Вывод эксперта во многом зависит: от качества самого исследуемого объекта; образцов для сравнительного исследования; техники, применяемой для выявления идентификационных признаков, их фиксации и дальнейшего сравнения, выбора правильной для каждого конкретного случая научной методики и ряда других факторов. Полученные в результате исследования объектов почерковедческой экспертизы выводы требуют строгой научной аргументации. В заключении эксперта должна содержаться информация не только об истинности какого-то факта, но и об основаниях, по которым эксперт считает свой вывод правильным. Вывод эксперта верен только в том случае, если верны посылки и если к ним правильно применены требования законов логики.
Истинность и обоснованность вывода эксперта должна быть логически доказана. Весь ход исследования в заключении эксперта должен быть определенным, исключающим какие-либо неточности, последовательным, не допускающим никаких противоречий между всеми частями заключения.
Отмечая важность учения логики об ошибках в мышлении и, в частности, касаясь вопроса о роли основных законов мышления при формировании вывода эксперта, А.И. Винберг писал: «Эксперт-криминалист должен в целях наилучшего применения научных принципов криминалистической идентификации уметь пользоваться законами элементарной логики как первоначальной стадии правильного научного мышления, знание которой ему необходимо для правильного мышления».
Любой исследователь, в том числе и эксперт-почерковед, в своей деятельности должен соблюдать требования законов логического мышления: тождества, противоречия, исключенного третьего, достаточного основания.
В соответствии с УПК КР ни одно из собранных по уголовному делу доказательств не имеет для следователя и суда заранее установленной силы. Чтобы убедиться в том, что заключение эксперта является достоверным, а доказательства, содержащиеся в этом источнике, истинны, следователь и суд проверяют логику экспертного доказывания и научную обоснованность выводов. В частности, проверяется соответствие выявленных в процессе детального исследования комплекса признаков выводу, анализируются признаки с точки зрения правильности их оценки экспертом, выясняется -- какая криминалистическая техника применялась, достаточным ли было количество использованного сравнительного материала для решения вопроса и так далее.
Анализ судебной и следственной практики показывает, что одним из оснований к отмене приговора и направления дела на новое рассмотрение является несоответствие между аргументацией в исследовательской части заключения и выводами эксперта. В таких заключениях выявленные признаки не анализируются, не оцениваются с точки зрения достаточности для определенного вывода.
Эксперт обязан при исследовании почерка, которым исполнена спорная рукопись, и почерка проверяемого лица выявить и зафиксировать все многообразие вариантов одноименных букв, учесть частоту встречаемости, то есть проверить их устойчивость и вариационность. Вывод делается на основе совокупности наиболее характерных признаков. Эта совокупность должна быть индивидуальной и неповторимой. Чем больше будет редко встречающихся признаков в идентификационной совокупности, тем меньше в ней может быть этих признаков по объему. Эксперт, решив вопрос об исполнителе спорной рукописи, для большей уверенности в правильности сделанного вывода и его научной аргументации может воспользоваться дополнительным методом оценки признаков - таблицей частоты встречаемости и идентификационной значимости отдельных признаков в русской скорописи.
Весь ход экспертного исследования не только аргументируется и выполняется с соблюдением законов логического мышления (то есть должен быть определенным, последовательным и доказательным), но и наглядно иллюстрируется фототаблицей. В необходимых случаях эксперт к заключению может приложить рабочие разработки признаков почерка, Следователь, суд, обвиняемый (подсудимый), адвокат и другие участники процесса, ознакомившись с заключением эксперта, благодаря наличию фототаблицы, могут убедиться в соответствии всех частей заключения и тем самым удостовериться в истинности или ложности сделанного им вывода. Логически правильно построенное заключение эксперта должно быть определенным независимо от того, в категорической или вероятной форме оно дается. Перейдем к более детальному рассмотрению каждой стадии почерковедческой экспертизы.
Первая стадия проведения почерковедческой экспертизы - предварительная стадия. При назначении экспертизы следователь (судья) направляет в экспертное учреждение:
- 1) постановление следователя или определение суда о назначении почерковедческой экспертизы;
- 2) документы -- вещественные доказательства, рукописные тексты которых являются предметом исследования;
- 3) образцы почерка лиц, подозреваемых в написании спорного документа;
- 4) различные материалы дела, благодаря которым эксперт получает интересующие его сведения о личности предполагаемого исполнителя, об условиях выполнения исследуемой рукописи и другие.
Предварительная стадия исследования начинается с ознакомления с постановлением следователя или определения суда о назначении почерковедческой экспертизы. Основываясь на вопросах, ставящихся перед экспертом следователем или судом, эксперт выясняет, что он должен выяснить в ходе проведения почерковедческой экспертизы. В частности он выясняет:
- 1) Не исполнена ли рукопись намеренно измененным почерком?
- 2) Не исполнена ли спорная рукопись с подражанием почерку определенного лица?
- 3) Не выполнена ли рукопись лицом, находившемся в состоянии физической усталости, душевного волнения, в тяжелом болезненном состоянии, в состоянии алкогольного опьянения и так далее?
- 4) Время исполнения рукописи?
- 5) Мужчиной или женщиной исполнена рукопись?
Уяснив цели и задачи исследования, эксперт переходит к ознакомлению с обстоятельствами дела, изложенными в постановлении следователя о назначении экспертизы. Лицо, вынесшее такое постановление, обязано указать основания для назначения экспертизы. Эксперту должны быть представлены сведения, касающиеся предмета исследования. Обычно эксперту-почерковеду важно знать:
- 1) в каких условиях был выполнен спорный документ (в необычной позе, на необычном материале, необычным пишущим прибором, в движущемся транспорте и так далее);
- 2) данные о предполагаемом исполнителе: профессия, возраст, образование, состояние здоровья, какой рукой обычно пишет и так далее.
Следующим этапом предварительной стадии является экспертный осмотр объектов, поступивших на исследование. В задачу экспертного осмотра документов входит: установление их состояния, выяснение способа изготовления (рукопись, фотокопия и так далее); осмотр материала письма; определение достаточности почеркового материала для проведения дальнейшего исследования; установление наличия признаков необычного выполнения рукописи; определение способа выполнения спорной рукописи?
Если документы на экспертизу почерка поступили в упакованном виде, то осмотр начинается с проверки упаковки. Факт повреждения упаковки фиксируется в заключении эксперта. Убедившись в соответствии количества объектов, поступивших на исследование, эксперт переходит к их качественному анализу. В некоторых случаях уже на этой стадии исследования эксперт решает вопрос о непригодности почеркового материала для проведения экспертизы почерка.
При осмотре документа так же, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная иероглифами. С этой письменностью эксперт не знаком, и поэтому механизм образования идентификационных признаков почерка ему не известен. В этом случае эксперт обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи.
В процессе осмотра документа эксперт может обнаружить признаки, свидетельствующие о технической подделке его реквизитов. В этом случае он вправе расширить границы экспертизы, отразив результаты исследования в своем заключении.
На предварительной стадии исследования, в процессе первоначального анализа документа, эксперт может выявить признаки, свидетельствующие о необычных условиях выполнения спорной рукописи (естественных или умышленных изменениях). На этой стадии исследования он определяет и способ выполнения рукописи: скоропись, письмо с переменой пишущей руки, письмо буквами печатного шрифта и так далее. Выяснение способа выполнения рукописи именно на этой стадии исследования очень важно для проверки достаточности сравнительного материала.
Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала (образцов письма), представленного эксперту следователем или судом. Только при наличии доброкачественных образцов почерка в процессе сравнительного исследования объектов эксперт может решить поставленную перед ним задачу.
Образцы почерка делятся на свободные - рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. К таким образцам относятся: заявления о приеме на работу, объяснения, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка и так далее. При выполнении этих документов лицо не только не знало, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка, но и не могло предполагать.
Экспериментальные - рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования.
Условно-свободные - рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (например, объяснения по делу, собственноручно написанные показания и другие документы).
Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы почерка, проверяет несомненность их происхождения. Нужна уверенность в том, что они выполнены именно проверяемым лицом, а не другим лицом от его имени.
Материалы, представленные следователем или судом в качестве образцов для сравнительного исследования, должны быть сопоставимы:
- 1) по языку, то есть образцы и исследуемая рукопись выполнены на одном языке;
- 2) по времени исполнения, то есть образец и исследуемая рукопись исполнены в максимально приближенное время;
- 3) по способу и условиям исполнения; имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма (скоропись, буквы печатной формы) и так далее;
- 4) по характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо).
Образцы почерка представляются эксперту в нужном количестве, то есть в том объеме, который позволил бы исследователю всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравниваемых рукописях. В каждом конкретном случае требуется разное количество сравнительного материала. Экспертная практика независимо от объектов исследования рекомендует, чтобы объем свободных образцов составлял не менее пяти страниц стандартного формата. Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи и тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.
В криминалистической литературе некоторые авторы (П.Г. Кулагин и другие) экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения подразделяют на обычные, для получения которых не создаются специальные условия; специальные, получение которых происходит в условиях, максимально приближенных к условиям выполнения спорной рукописи.
Для этого лицо, производящее дознание, следователь, судья должны заранее подготовить аналогичные спорной рукописи материалы письма, пишущий прибор, составить специальный текст, в котором встречаются слова и сочетания слов, содержащиеся в спорной рукописи; для выполнения образцов создать условия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и так далее). Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Экспериментальные образцы рекомендуется отбирать неоднократно, не менее трех раз с интервалом во времени от нескольких минут до нескольких часов или дней -- в зависимости от обстоятельства дела (чтобы проверяемое лицо смогло забыть вариант исполнения предыдущего письма).
В необходимых случаях следователь, судья для получения образцов почерка может пригласить специалиста-криминалиста. При отборе экспериментальных образцов недопустимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует получать с согласия лица, подозреваемого в написании спорного документа. Все образцы почерка, направляемые на экспертизу, заверяются следователем, судьей.
Существует определенная специфика отбора образцов письма при решении вопроса об исполнителе спорной рукописи. Для получения высококачественных образцов рекомендуется приглашать специалиста-почерковеда или лицо, имеющее филологическое образование либо прошедшее специальную подготовку в области филологии. В распоряжение эксперта или специалиста, принимающего участие в отборе образцов для сравнительного исследования, следователь должен представить исчерпывающую информацию о предполагаемом авторе спорной рукописи, а именно: год рождения; место рождения и районы длительного проживания; национальность; родной язык; другие языки, которыми владеет это лицо; когда и какое учебное заведение окончило проверяемое лицо; профессия.
В первую очередь эксперт проверяет наличие всех документов, о которых идет речь в постановлении следователя. В случае отсутствия какого-либо из документов эксперт составляет акт и все материалы в зависимости от конкретных обстоятельств (значимости отсутствующего документа и другие) либо возвращает следователю, либо в письменной или устной форме делает запрос о предоставлении в распоряжение исследователя недостающих материалов. До их получения эксперт с этими материалами вправе не работать.
При направлении материалов на экспертизу и при дальнейшей работе с ними всегда необходимо помнить правила обращения с документами - вещественными доказательствами. В некоторых случаях при назначении экспертизы возможна замена документа - вещественного доказательства копией. Например, в случае исследования записей, выполненных гвоздем или мелом на заборе, автомашине, сейфе и так далее, следователь или суд могут представить эксперту высококачественную фотокопию.
Следующий этап ознакомления с постановлением следователя о назначении экспертизы почерка заключается в осмысливании вопросов, поставленных перед экспертом. Ознакомление с вопросами дает возможность эксперту уяснить цель и границы исследования. В тех случаях, когда перед экспертом-криминалистом, в данном случае специалистом в области судебного почерковедения, следователь ставит вопросы, выходящие за рамки его компетенции (правовой и профессиональной), эксперт обязан отказаться от их решения. Если для решения части вопросов необходимы специалисты в области химии, физики, полиграфии (например, ставится вопрос о составе красителя, сорте бумаги и так далее), то проводится комплексная экспертиза. При этом экспертизу почерка необходимо проводить до исследований, связанных с возможной порчей или изменением внешнего вида документа.
В постановлении следователя о назначении экспертизы вопросы эксперту должны быть сформулированы точно и однозначно. В случае, если вопросы изложены таким образом, что смысл их может быть истолкован по-разному, либо вообще не ясен, эксперт вправе уточнить задание, для чего делается запрос следователю. Материалы в этом случае либо возвращаются лицу, назначившему, экспертизу, либо остаются у эксперта (запрос делается в письменной форме или по телефону).
В процессе исследования эксперт-почерковед может решить ряд вопросов индентификационного и неидентификационного характера. Примерный перечень этих вопросов:
- 1) Кем из проверяемых лиц выполнена спорная рукопись?
- 2) Кто из проверяемых лиц является автором спорной рукописи?
- 3) Одним или разными лицами исполнены спорные рукописи?
- 4) В обычной или необычной (непривычной) позе исполнена рукопись? Если в необычной, то в какой именно?
Заканчивается предварительная стадия составлением плана исследования. Анализ обстоятельств дела, относящихся к предмету исследования, экспертный осмотр спорной рукописи и представленных образцов почерка позволяют исследователю составить план дальнейшей работы. В зависимости от количества и качества спорных рукописей и образцов почерка проверяемых лиц составляется план последовательности изучения всех групп идентификационных признаков почерка, определяется целесообразность в дополнительных сравнительных материалах для проведения почерковедческой экспертизы.
Эксперт, приступив к исследованию документа, в первую очередь выясняет - не содержатся ли в нем признаки необычного выполнения, технической подделки, устанавливает способ его выполнения. В том случае, когда на экспертизу поступает один документ и несколько образцов почерка лиц, подозреваемых в его написании, исследование целесообразно начинать со спорной рукописи. Если на исследование поступает несколько спорных рукописей и образцы почерка одного лица, анализ идентификационных признаков следует начинать с рукописи проверяемого лица (образца). Как правило, на этой стадии исследования применяются простейшие технико-криминалистические средства -- лупы, стереоскопические микроскопы типа «МБС-1», «МБС-2».
Составив план дальнейшей работы, эксперт переходит к детальному исследованию спорного документа и образцов почерка лица, подозреваемого в его написании. Сущность этой стадии исследования состоит в последовательном раздельном изучении всех идентификационных признаков почерка в спорной рукописи и в образцах почерка лиц, подозреваемых в ее написании, дальнейшем сравнительном исследовании выявленных в результате раздельного анализа определенной совокупности идентификационных признаков и предварительной оценке этих признаков.
В процессе раздельного исследования эксперт обязан не только выявить все идентификационные признаки в изучаемых объектах, но и суметь выделить из всей массы признаков наиболее существенные, определить степень их устойчивости, вариационности. При раздельном исследовании изучается вся совокупность идентификационных признаков почерка. Оно начинается с анализа общих признаков. Анализ этой группы признаков начинается с определения степени выработанности почерка, которым выполнена спорная рукопись и образцы почерка проверяемого лица. Что в случае явных различий в степени выработанности при отсутствии признаков умышленного ее снижения в спорной рукописи дальнейшее раздельное и сравнительное исследование проводить нецелесообразно. Завершается этот этап раздельного анализа исследованием общих признаков почерка, отражающих структуру движений по их траектории. Результаты раздельного анализа общих признаков почерка, которым исполнена спорная рукопись и образцы почерка проверяемого лица, фиксируются в разработке признаков почерка. Изучив и зафиксировав в специальных разработках общие признаки почерка, эксперт переходит к изучению частных признаков почерка, проявляющихся в письменных знаках, их элементах и сочетаниях букв.
В случае исследования большого по объему рукописного текста эксперт составляет алфавитную разработку, что позволяет избежать пропуска той или иной буквы. Для этого лист бумаги делится на три вертикальные графы. В первую заносятся все буквы алфавита; во вторую -- буквы и буквосочетания, содержащиеся в исследуемой рукописи; в третью -- буквы и буквосочетания, имеющиеся в образцах почерка проверяемого лица. Буквы зарисовываются с точным воспроизведением имеющихся в них особенностей. В каждой букве эксперт должен обнаружить частные признаки, которые отмечаются стрелками-указателями.
Такая кропотливая, трудоемкая фиксация частных признаков облегчит работу эксперта на этапе сравнительного исследования. Параллельно с отметкой частных признаков эксперт подсчитывает частоту встречаемости признаков, что, в конечном счете, позволяет исследователю установить их устойчивость и вариационность. Устойчивость каждого признака эксперт прослеживает на одинаковых письменных знаках, повторяющихся в спорной рукописи и образцах. Для этого в разработке рядом с каждым вариантом буквы проставляются отметки в виде цифр или черточек (с последующим их подсчетом), свидетельствующих о частоте встречаемости каждого конкретного варианта письменного знака.
При исследовании небольших по объему рукописных текстов, где не встречаются все буквы алфавита, исследователь составляет текстовую разработку, в которой частные признаки почерка фиксируются не в алфавитном порядке, а в той последовательности, в которой они расположены в спорной рукописи. В результате раздельного изучения исследуемых записей эксперт получает полное представление как о почерке лица, выполнившего спорную рукопись, так и о почерке предполагаемого исполнителя.
Таблица 2
Следующим этапом детальной стадии является сравнительное исследование почерка, которым исполнена спорная рукопись, с образцами почерка проверяемого лица по признакам, которые были зафиксированы в процессе раздельного изучения. При проведении экспертизы почерка применяется один из приемов сравнения -- сопоставление. Такие приемы сравнения, как совмещение и наложение, в силу специфики этого вида криминалистического исследования для идентификации личности, как правило, не применяются.
Принята определенная последовательность в сопоставлении признаков почерка. Сначала сравниваются общие, затем частные признаки почерка. Сравнительное исследование проводится путем сопоставления признаков, зафиксированных в разработках (алфавитной или текстовой), с обязательной проверкой совпадающих и различающихся признаков по самим оригиналам. Если различие между сравниваемыми почерками незначительное или между ними наблюдается внешнее сходство по некоторым наиболее общим признакам, то для решения вопроса о наличии или отсутствии тождества прибегают к так называемому возвратному сравнению. При таком сравнении для более глубокого и детального изучения признаков письма в сопоставляемых рукописях эксперт должен неоднократно возвращаться к их исследованию. Неоднократное изучение признаков письма в спорной рукописи после восприятия признаков письма в образцах проверяемого лица и наоборот образует весьма распространенный вид сравнения, основные цели которого сводятся к установлению взаимосвязи и взаимозависимости сопоставляемых объектов.
При возвратном сравнении эксперт, неоднократно возвращаясь к исследованию сопоставляемых почерков, все глубже и глубже познает их связи и взаимозависимость, обнаруживает и воспринимает существенные признаки, необходимые для решения поставленного перед ним вопроса. При таком сопоставлении сравниваемые почерки не рассматриваются экспертом как нечто целое. Они расчленяются, затем их части тщательно изучаются.
В процессе сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, с почерком лица, подозреваемого в ее написании, эксперт должен уметь:
- 1) находить связи (совпадающие признаки) между весьма разными, на первый взгляд, почерками;
- 2) устанавливать различия между сравнительно близкими почерками, обнаруживать отличное в сходном;
- 3) сравнивать объекты не только в состоянии покоя, но и в движении, с точки зрения их развития. Например, учитывать вариационность почерка, изменения, происходящие с признаками письма в результате воздействия на пишущего обстоятельств субъективного и объективного характера.
Сравнительное исследование должно быть полным и объективным. Эксперт в процессе детального исследования объектов идентификации должен выявить всю совокупность совпадающих и различающихся признаков почерка, а не акцентировать внимание только на совпадениях или различиях. В случае решения вопроса об исполнителе спорной рукописи признаки почерка, как общие, так и частные, не имеют самостоятельного значения. В совокупности между собой они дают возможность эксперту прийти к достоверному категорическому или вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества.
Сравнительное исследование общих признаков почерка начинается с сопоставления особенностей, отражающих пространственную ориентацию (размещение) движений. Навык человека в размещении определенных частей и фрагментов текста устойчиво сохраняется на протяжении многих лет, и поэтому это группа общих признаков почерка имеет определенное идентификационное значение при установлении исполнителя рукописи.
Сравнение общих признаков, отражающих степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, начинается с сопоставления степени выработанности почерка в спорной рукописи и в образцах почерка проверяемого лица. Явные различия в степени сформированности письменно-двигательных навыков позволяют еще на подготовительной стадии исследования - во время осмотра материалов, поступивших на исследование, решить вопрос об отсутствии тождества. О степени сформированности письменно-двигательного навыка эксперт судит по таким признакам, как темп и координация движений. Поэтому в процессе сравнения сопоставлению подлежат в первую очередь эти признаки. При детальном исследовании другого общего признака почерка, отражающего характер сформированности письменно-двигательного навыка - сложности движений, эксперту необходимо учитывать, что этот признак больше всего изменяется под действием различных обстоятельств субъективного и объективного характера.
Наиболее сложная и ответственная работа эксперта - это сравнение частных признаков почерка, выявленных на этапе раздельного анализа объектов идентификации. В конечном итоге эксперт, только благодаря совокупности частных признаков (с учетом признаков письменной речи и общих признаков почерка), выявленных в сравниваемых рукописях на стадии детального исследования, решает вопрос о конкретном исполнителе. Сопоставление частных признаков проводится экспертом по особенностям, выявленным па этапе раздельного исследования и зафиксированным в разработках. В этом случае обязательна их проверка по оригиналам, так как в разработках не исключены пропуски некоторых особенностей и неточности в фиксации. Подлежит сравнению и частота встречаемости отдельных вариантов письменных знаков. В разработке совпадающие признаки отмечаются знаком «плюс»; различающиеся - знаком «минус».
На стадии детального исследования предварительная оценка признаков, выявленных в процессе раздельного и сравнительного исследования почерка, заключается, прежде всего, в установлении устойчивости признаков почерка. Выясняется также, не носят ли они случайного характера, вызванного различными факторами субъективного и объективного свойства. При оценке степени устойчивости выявленных признаков учитывается частота их встречаемости. На этой стадии исследователь дает предварительную оценку совокупности всех выявленных признаков и решает вопрос о ее достаточности для вывода о наличии или отсутствии тождества. Затем эксперт переходит к заключительному этапу работы - к оценке признаков и формированию вывода.
Оценка результатов сравнительного исследования - чрезвычайно ответственная стадия; ее итоги во многом зависят от качества всей ранее проведенной работы в процессе идентификации. Оценка совокупности совпадающих и различающихся признаков, выявленных в ходе детального исследования объектов экспертизы почерка,- это сложный акт осознания их количественной и качественной ценности (определенности). Вывод о наличии или отсутствии тождества в почерковедческой экспертизе будет истинным только в случае, когда в основу его положена качественная и количественная оценка всех выявленных признаков. На основании такой оценки признаков в сравниваемых почерках эксперт приходит к определенному логическому выводу, истинность и обоснованность которого оценивается следователем и судом в совокупности с другими доказательствами, собранными по конкретному делу.
В процессе почерковедческой идентификационной экспертизы, решая вопрос по существу, эксперт тем самым с количественной и качественной стороны оценивает выявленную при детальном исследовании совокупность совпадающих и различающихся признаков. Ни одно экспертное исследование, в том числе и почерковедческое, не проводится без количественной и качественной оценки сравниваемых признаков. На основании только количественной оценки эксперт не может прийти к какому-либо выводу. почерк экпертиза рукописный неидентификационный
Следует учитывать, что основу заключения эксперта составляют не все совпадающие или различающиеся признаки, а только наиболее характерные, совокупность которых является индивидуальной и неповторимой. При выполнении экспертизы почерка очень важно из всей массы выявленных признаков выбрать только те, которые в совокупности позволят исследователю прийти к достоверному выводу. Успех здесь во многом зависит от таких субъективных факторов, как личный опыт эксперта, его квалификация, кругозор и так далее. В то же время использование при оценке выявленных признаков только субъективных критериев может привести эксперта к ошибочным выводам. Анализ экспертной практики показывает, что основные недостатки проведения почерковедческих экспертиз состоят в неумении выявлять, изучать и правильно оценивать признаки почерка. При даче заключений некоторые эксперты в основу выводов кладут признаки, часто встречающиеся в почерках разных лиц, но не представляющие идентификационной ценности.
Экспериментальные исследования, проведенные Шахтариной Н.И. в этом направлении еще раз подтвердили выводы экспертной практики -- чем реже частота встречаемости признака, тем выше его идентификационная значимость, тем большую ценность он представляет для идентификации. В зависимости от опыта и других субъективных качеств исследователей одни и те же признаки в сравниваемых почерках могут быть оценены по-разному (как разные признаки) и, наоборот, в сходных почерках различающиеся признаки ошибочно могут быть выделены как совпадающие.
В криминалистической литературе совершенно справедливо отмечалось, что оценка идентификационной значимости признаков (совокупности признаков) -- процесс творческий и в настоящее время его не могут заменить известные, в частности судебному почерковедению, приемы математических исследований Практика применения количественных методов исследования на базе теории вероятности показала, что ошибочные выводы являются, в основном, результатом неверного выделения (оценки) признаков почерка.
В процессе сравнительного исследования почерка эксперт выявляет совокупность определенных признаков, которая им оценивается с точки зрения достаточности для дачи заключения о наличии или отсутствии тождества. Эксперт в зависимости от качества и количества, выявленных совпадающих или различающихся признаков (совокупности признаков) может прийти к категорическому положительному, отрицательному или вероятному выводу о наличии или отсутствии тождества либо отказаться от решения поставленного перед ним вопроса. В основе дифференцирования вывода эксперта на категорические и вероятные лежит степень уверенности в истинности полученного знания и степень научной обоснованности данного суждения.
Категорический положительный вывод о наличии тождества -- установление конкретного исполнителя спорной рукописи -- эксперт вправе сделать только в том случае, когда совпадающие признаки образуют совокупность, не повторяемую в почерках других лиц. В криминалистической литературе отмечается, что к объективным основаниям верной оценки совпадающих признаков для категорического суждения о наличии тождества относятся:
- 1) частота встречаемости признаков, включенных в совокупность. Чем реже в почерках разных лиц встречаются те или иные признаки, тем выше коэффициент их идентификационной значимости;
- 2) устойчивость признаков на протяжении всей рукописи;
- 3) отсутствие необъяснимых различий.
Эксперт, придя к положительному категорическому выводу, обязан объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков. Различия могут быть объяснены вариационностью почерка или желанием пишущего умышленно изменить свою привычную скоропись. Причиной появления различающихся признаков могут быть необычные условия, в которых выполнялась рукопись.
Категорический отрицательный вывод делается в случае обнаружения в сравниваемых почерках устойчивых различающихся общих и, главным образом, частных признаков. При даче категорического отрицательного заключения эксперт обязан объяснить происхождение различающихся признаков. Причинами появления различающихся признаков в рукописях, выполненных одним и тем же лицом, могут быть: вариационность почерка; умышленные изменения почерка; естественные изменения почерка, например, когда рукописи написаны с разрывом во времени, в необычных условиях или при необычном состоянии пишущего.
Совпадения в случае отрицательного вывода могут быть объяснены сходством почерков, общими типовыми свойствами или подражанием почерку предполагаемого исполнителя.
Таким образом, вывод эксперта является достоверным, категорическим положительным или категорическим отрицательным только в том случае, когда всем ходом исследования установлена (доказана) невозможность противоположного утверждения.
В основе вероятного вывода эксперта лежат два критерия:
- 1) степень убежденности эксперта в правильности сделанной ним оценки выявленной совокупности признаков, оценки отдельных признаков и их идентификационной значимости;
- 2) степень научной обоснованности совокупности выявленных признаков.
Предположительное знание о предмете исследования различается по степени вероятности. Известны случаи, когда эксперт вполне определенно оценивает совокупность выявленных признаков и в тоже время на поставленный перед ним вопрос дает ответ в вероятной форме. При этом вероятное заключение, как правило, вытекает из следующих объективных причин: выявленная совокупность, с одной стороны, содержит признаки, идентификационная значимость которых относительно высока; с другой -- их количество в силу ограниченного объема почеркового материала недостаточно для идентификации; выявленная совокупность содержит большое количество совпадающих признаков, идентификационная значимость которых незначительна вследствие простоты их исполнения и незначительного по объему почеркового материала (например, исследование почерка маловыработанного, «школьного», высоковыработанного простого по строению).
В таких заключениях оцениваются все признаки (совокупность признаков), должно быть объяснено, если это возможно, происхождение отдельных совпадающих или различающихся признаков (в зависимости от вероятного положительного или отрицательного вывода). Эксперт уверен в достоверности установленных данных (это его чисто субъективное мнение), но в силу ограниченного объема выявленных признаков и других объективных причин обосновать категорическое заключение он не может. Такая ограниченность в обосновании вывода во многом зависит от того, насколько совершенна методика исследования, которой пользуется эксперт в каждом конкретном случае.
Вероятное суждение носит предположительный характер и не является доказательством. Однако пренебрегать такими суждениями нельзя. Нигилистическое отношение к вероятному выводу в заключениях эксперта проистекает от того, что некоторые практические работники не умеют правильно оценить такие выводы.
В судебной и следственной практике бывают случаи, когда заключения вероятного характера, обоснованно аргументированные всем ходом исследования, послужили основанием для изменения направления расследования уголовного дела, способствовали осуществлению дополнительных процессуальных действий для обнаружения новых доказательств и явились промежуточным звеном на пути следователя к познанию истины.
Но в том случае, когда эксперт не уверен в правильности оценки выявленной при сравнительном исследовании совокупности признаков (например, при наличии выявленной совокупности совпадающих признаков он не может объяснить происхождение имеющихся различающихся признаков), его вывод по степени вероятности далек от достоверности. Полученное знание вероятно в силу того, что у исследователя имеются только некоторые основания считать его истинным. Это вероятное знание о предмете исследования недостаточно аргументировано, и поэтому эксперт не уверен в правоте своего вывода. Если эксперт не в состоянии объяснить происхождение признаков, то он обязан отказаться от решения, поставленного перед ним вопроса, аргументировав свой отказ. Два вида рассматриваемых вероятных заключений качественно отличаются друг от друга. Если второе предположение далеко от достоверного вывода, то в первом суждении степень вероятности близка к достоверности и по мере совершенствования криминалистической техники, методик исследования может превратиться в достоверность.
Вывод о невозможности решения вопроса об исполнителе спорной рукописи формируется у эксперта, как правило, при исследовании крайне ограниченного объема почеркового материала, когда невозможно выявить, а выявив, - объяснить совокупность идентификационных признаков, достаточную для категорического или вероятного заключения о наличии или отсутствии тождества. Другими причинами, не позволяющими эксперту решать вопрос по существу при наличии ограниченного объема почеркового материала, содержащегося в спорной рукописи, являются недостаточность образцов почерка; простота выполнения почерка, которым исполнена спорная рукопись (малая идентификационная значимость выявленных признаков); умышленные или непреднамеренные изменения привычной для пишущего скорописи.
Заканчивается процесс почерковедческого исследования составлением заключения эксперта. В соответствии со стадиями исследования объектов экспертизы почерка заключение состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. В верхней части заключения экспертизы размещается подписка эксперта, предупреждающая его в порядке, предусмотренном ст. 62 УПК КР, об уголовной ответственности по ст. 330, 331 УК КР за дачу заведомо ложного заключения. Кроме того, в подписке указывается, что эксперту разъяснены права и обязанности эксперта, предусмотренные ст. 63 УПК КР.
Во вводной части заключения эксперта необходимо указать:
- 1) номер заключения, дату его подписания, наименование экспертного учреждения, в которое поступили объекты исследования;
- 2) процессуальный документ, на основании которого была произведена экспертиза почерка (постановление следователя или определение суда), и его дату; должность и фамилию лица, назначившего экспертизу;
- 3) номер уголовного дела и факты, по которым оно возбуждено;
- 4) наименование вида криминалистической экспертизы письма(почерковедческая, экспертиза подписи и так далее);
- 5) краткое описание обстоятельств дела, в связи с которыми назначена экспертиза почерка;
- 6) перечень вещественных доказательств, поступивших на экспертизу;
- 7) образцы почерка проверяемых лиц;
- 8) вопросы, поставленные перед экспертом;
- 9) фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж экспертной работы лица, проводившего экспертизу.
Составляя вводную часть экспертизы почерка, особое внимание нужно уделить описанию документов, поступивших на исследование. При описании вещественных доказательств указывается их наименование (накладная, квитанция, расходный ордер и так далее), номер, дата, на имя кого выписан документ. В случае исследования вещественного доказательства, не имеющего никаких реквизитов (например, исследование анонимного письма), в целях его индивидуализации эксперт указывает начальные и заключительные слова текста.
После перечисления вещественных доказательств эксперт обязан указать и описать материалы, представленные для сравнительного исследования. Рекомендуется описание производить в следующем порядке: сначала отмечаются свободные образцы; затем (если имеются) -- условно-свободные и, наконец, экспериментальные образцы почерка проверяемого лица. При описании документов, представленных в виде свободных и условно-свободных образцов почерка лица, подозреваемого в написании спорной рукописи, необходимо указать их реквизиты. Например, «Условно-свободный образец почерка представлен в виде заявления Ибраева А.Б. об отказе от адвоката Исмаилова Р.А. от 08.12.2015 г., выполненном на листе белой нелинованной бумаги».
Описание экспериментальных образцов почерка проверяемого лица ограничивается, как правило, указанием их количества (на скольких листах бумаги они исполнены) и в необходимых случаях - условиями их выполнения.
После описания образцов почерка проверяемого лица формулируются вопросы, поставленные следователем или судом перед экспертом. Обычно вопросы дословно переписываются из постановления следователя или определения суда. В случае неудачной их редакции эксперт вправе иначе сформулировать вопросы, не изменяя при этом их существа.
Если проводится повторная экспертиза, то во вводной части обязательно указываются: экспертное учреждение и соответствующие данные о лице, проводившем первичную экспертизу, дословно приводятся выводы по этой экспертизе и мотивы, послужившие основанием для проведения повторного исследования. Исследовательская часть заключения эксперта начинается с подробного описания документов -- вещественных доказательств. С целью их индивидуализации эксперт указывает: наименование документа, его номер, дату, на чье имя заполнен; подробно описывает реквизиты документа (например, типографский бланк установленного образца или формы; количество листов документа, оттиски печати, штампа и другие); материал документа; краситель, которым исполнен рукописный текст; внешний вид вещественного доказательства (повреждения, загрязнения, складки, пометки и так далее). В необходимых случаях эксперт указывает технико-криминалистические средства и приемы, которыми он пользовался при изучении объектов идентификации.
Почерковедческая экспертиза начинается с установления факта необычности выполнения рукописи. Если обнаружены признаки необычного выполнения исследуемой рукописи (естественные или умышленные изменения почерка), они также фиксируются в исследовательской части заключения. Затем эксперт переходит к описанию признаков почерка. Сначала описываются общие, затем частные признаки почерка.
Зафиксировав признаки почерка, эксперт переходит к описанию результатов сравнительного исследования почерка, которым исполнена спорная рукопись, и образцов почерка предполагаемого исполнителя. В зависимости от вывода сначала указываются или совпадающие признаки (в случае категорического или вероятного вывода о наличии тождества), или различающиеся признаки (при решении в категорической или вероятной форме вопроса об отсутствии тождества).
При описании совпадающих признаков почерка в исследовательской части указывается номер признака, под которым он отмечен на фототаблице, прилагаемой к заключению эксперта. Для удобства фиксации различающихся признаков (при отрицательном решении вопроса) рекомендуется их описывать в таблице. В случае обнаружения различающихся признаков при положительном решении вопроса об исполнителе рукописи и, наоборот, в случае обнаружения совпадающих признаков при отрицательном решении вопроса эксперт обязан эти признаки описать.
Затем дается оценка всем выявленным совпадающим и различающимся признакам, формулируется и обосновывается вывод. В случае положительного категорического вывода о наличии тождества эксперт обязан дать объяснение происхождению различающихся признаков.
Итоговую часть заключения эксперта составляют выводы. В этой части заключения эксперт формулирует ответы на поставленные следователем или судом вопросы. Ответы должны быть краткими, четко сформулированными, понятными и определенными. В выводах эксперт еще раз обязан указать основные отличительные реквизиты исследуемого вещественного доказательства. Выводы излагаются в той последовательности, в которой были поставлены вопросы. В тех случаях, когда эксперт либо отказывается от решения вопроса, либо решает его в предположительной форме, причины таких выводов в этой части заключения им не отмечаются, а делается ссылка на соответствующую часть заключения.
Для большей наглядности и убедительности сделанного вывода заключение эксперта иллюстрируется фототаблицей. В экспертной практике при проведении почерковедческих экспертиз, как правило, иллюстрируются фототаблицами заключения с категорическими положительными (и неоправданно редко - с категорическими отрицательными) выводами. В исследовательской части заключения при описании процесса сравнения объектов почерковедческой экспертизы делается ссылка на фотоснимки, где отмечены указанные совпадающие или различающиеся признаки письма. Признаки письменной речи и общие признаки почерка, отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, структуру движений по их траектории, как правило, на фототаблице не отмечаются.
Если для решения вопроса об исполнителе спорной рукописи важное значение приобретают общие признаки почерка, характеризующие пространственную ориентацию (размещение) движений, то в таких случаях для их иллюстрации необходимо на таблицу наклеивать фоторепродукции общего вида вещественного доказательства и образцов почерка проверяемого лица.
Совпадающие и различающиеся одноименные признаки на фотоснимках сравниваемых почерков отмечаются стрелками-указателями и одинаковыми цифрами. Нумерация признаков производится в той последовательности, в которой они описаны в заключении эксперта. Обязательна разметка всех признаков почерка, указанных в исследовательской части заключения. Совпадающие признаки на фототаблице отмечаются красным красителем, различающиеся - зеленым или синим.
Таким образом, весь процесс производства судебной почерковедческой экспертизы состоит из взаимосвязанных между собой стадий - это предварительная стадия исследования, детальное исследование объектов, поступивших на экспертизу, оценка результатов исследования и формирование вывода эксперта составление заключения эксперта и оформление результатов исследования. Такое разделение на стадии весьма условно и отражает специфику действий, которые производит эксперт на определенном этапе исследования спорной рукописи (подписи).
В свидетельстве о рождении и регистрации брака у моего дедушки выцвела от времени печать. Документы нужны в ОВИР для получения РВП. Хочу узнать, возможно ли прочитать эти печати, сколько займет времени, могу ли я выслать Вам документы почтой или достаточно сканированной копии.
В Вашем случае необходима технико-криминалистическая экспертиза по восстановлению утерянного содержания документа. Облик печати и ее содержание будут восстановлены (в виде снимков и описания). Насколько полным будет восстановление, можно сказать только после осмотра документа. Для исследования нужен оригинал документа.
Cколько хранятся отпечатки пальцев на эмалированной шкатулке, на полиэтилене и на сетчатой материи?
Время хранения отпечатков зависит от внешних факторов: температуры, солнечных лучей, влажности. В зависимости от них время хранения отпечатков может варьироваться от нескольких дней до одного года.
В случае, когда оттиски печатей и штампов в техпаспорте на авто, декларации могут быть неподлинными (есть такая вероятность), что необходимо направить на технико-криминалистическую судебную экспертизу и какие вопросы нужно сформулировать для эксперта?
Чтобы провести , нужно предоставить оригиналы документов, которые подлежат исследованию. Для разрешения вопроса об идентичности оттисков печати (той или иной печатной формой нанесен оттиск печати) необходимо предоставить образцы оттисков печати. Для решения вопроса о соответствии бланков документов бланкам установленного образца необходимо предъявить образцы бланков. Вопросы могут быть разными. Для того, чтобы определить нужные вопросы и правильно их сформулировать, рекомендуем обратиться в Центр за бесплатной консультацией.
Каков срок проведения технико-криминалистической экспертизы?
Технико-криминалистические экспертизы проводятся с целью установления способа изготовления или подделки документа. Предметом данных экспертиз являются фактические обстоятельства, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления. На сегодняшний день можно выделить два основных вида технико-криминалистических экспертиз: исследование материалов документов и исследование реквизитов документов. В зависимости от вида, а также от других факторов срок проведения варьируется, но как правило он составляет 5-10 рабочих дней.
Какую экспертизу необходимо провести для доказательства того, что подпись была поставлена раньше напечатанного текста? Речь идет о подписи на пустом листе, на котором позднее был напечатан текст. Спасибо.
В Вашем случае для установления последовательности нанесения реквизитов документа необходимо провести технико-криминалистическую экспертизу документов . В компетенции экспертов установить, в одно и то же или в разное время были нанесены указанные реквизиты.
На последнем заседании ответчик предоставил договор и акт выполненных работ с контрагентом, датированные концом 2010 года. У нас есть все основания полагать, что этот договор был подготовлен непосредственно перед заседанием. Возможно ли установить дату его составления?
В Вашей ситуации необходимо проведение технической экспертизы документа по вопросу давности выполнения документа (его реквизитов). В ходе такой экспертизы невозможно установить точную дату выполнения реквизитов (подписи и печати), однако можно выявить примерную разницу между фактической и указанной датами. Результативность экспертизы зависит от объекта: не все виды красящих веществ, использующихся при нанесении реквизитов, позволяют делать выводы о давности их нанесения.
Также следует учитывать, что в ряде случаев возможно частичное уничтожение документа во время исследования.
Можно ли с помощью почерковедческой экспертизы установить факт необычного выполнения рукописи?
Установить факт необычного выполнения рукописи с помощью почерковедческой экспертизы возможно. Однако единую совокупностьпризнаков, указывающих на факт необычного выполнения рукописи при производстве почерковедческой экспертизы, выявить невозможно, так как у разных лиц разные изменения почерка. Для того чтобы провести почерковедческую экспертизу необычного выполнения рукописи, исследование необходимо проводить индивидуально для всех лиц, сравнивая спорную рукопись с образцами исполнителя. Образцы почерка должны быть выполнены в условиях, наиболее приближенных к условиям выполнения исследуемой рукописи, в достаточном количестве и качестве для проведения исследования.
В каких случаях может быть назначена комиссионная почерковедческая экспертиза?
Комиссионные почерковедческие экспертизы назначаются при особо сложных случаях, а также при производстве повторных почерковедческих экспертиз.
Особенность комиссионной почерковедческой экспертизы - проведение исследования несколькими экспертами-почерковедами. Каждый эксперт проводит исследование самостоятельно, но при этом анализирует и оценивает результаты других экспертов. Эксперт подписывает часть заключения, которая выполнена им лично, и несет за нее ответственность.
В каких случаях может быть назначена комплексная экспертиза?
Комплексная экспертиза назначается в случаях необходимости проведения исследования экспертами разных специальностей. В заключении комплексной экспертизы каждый эксперт указывает, какие исследования он проводил, в каком объеме и к каким выводам пришел. Эксперт подписывает именно свою часть заключения и несет за нее уголовную ответственность. При этом эксперты учитывают не только свои результаты, но и результаты других экспертов. Общий вывод формулируется экспертами по результатам, полученными в ходе проведения исследований.
Комплексная почерковедческая и технико-криминалистическая экспертиза документов проводится для установления факта выполнения подписей или кратких записей с предварительной технической подготовкой.
Можно ли в ходе проведения почерковедческой экспертизы определить исполнителя рукописи, выполненной печатным шрифтом?
Почерковедческая экспертиза решает и такие виды задач. Почерковедческая экспертиза такого рода имеет свои особенности в связи с тем, что спорная рукопись выполнена печатным шрифтом. Особое значение для проведения такой почерковедческой экспертизы имеют образцы для сравнительного исследования.
В качестве образцов для сравнительного исследования могут быть представлены различные надписи, которые выполнены печатным шрифтом.
Отбор экспериментальных образцов осуществляется следователем самостоятельно или с помощью специалиста. При получении образцов следователь должен проводить диктовку текста с изменением темпа, чтобы лицо не смогло намеренно искажать почерк. Как правило, экспериментальные образцы должны быть выполнены в печатном и скорописном виде. Образцы, выполненные печатным почерком, должны быть в количестве не менее 10 листов. Скорописные образцы - 5-6 листов.
Можно ли при помощи почерковедческой экспертизы определить исполнителя цифрового письма?
Почерковедческая экспертиза позволяет определить исполнителя цифрового письма. Почерковедческая экспертиза цифрового письма имеет свои особенности, такие как:
- малое количество письменных знаков;
- простая конструкция цифр;
- раздельное написание.
В связи с этим эксперт при производстве почерковедческого исследования часто сталкивается с малой идентификационной значимостью.
Для производства почерковедческой экспертизы цифрового письма необходимо достаточное количество образцов для сравнения, без которых нельзя оценить всю совокупность признаков. Образцы для сравнительного исследования должны содержать в себе цифры, которые встречаются в спорном документе в различных вариациях.
На почерковедческую экспертизу обязательно должны быть предоставлены свободные образцы цифрового письма на 8-10 листах. В качестве свободных образцов цифрового письма могут выступать различные документы (счета-фактуры, документы, чеки, товарные накладные и т.д.).
Экспериментальные образцы цифрового письма отбираются самостоятельно следователем или при помощи специалиста. Экспериментальные образцы должны быть предоставлены в объеме 10-15 листов.
В каких случаях назначается повторная почерковедческая экспертиза?
Повторная почерковедческая экспертиза назначается судом в случаях недостаточной ясности и неполноты заключения эксперта. Суд поручает производство повторной экспертизы тому же или другому эксперту. Если возникают сомнения в правильности или обоснованности первичной экспертизы, то суд назначает проведение повторной экспертизы уже другому эксперту или другим экспертам.
Суд в своем определении о назначении повторной экспертизы должен указать мотивированную причину необходимости проведения повторной экспертизы. В определении суда также должно быть отражено: кем, когда и по каким вопросам проводилась ранее экспертиза, какие были сделаны выводы, какие обстоятельства вызывают сомнения, какие задачи необходимо решить в ходе проведения повторной почерковедческой экспертизы и т.д.
В связи с возникновением дополнительных вопросов повторная экспертиза может быть назначена эксперту, который проводил первичную экспертизу.
В каких случаях необходимо проведение почерковедческой экспертизы?
Случаев, когда необходимо проведение почерковедческого исследования, большое множество.
Проведение почерковедческой экспертизы необходимо при идентификации лица, которое выполнило тот или иной рукописный текст либо поставило подпись на документе. К идентификационным задачам почерковедческой экспертизы также относится определение факта написания лицом разных почерковых объектов (текстов, кратких записей, подписей).
Почерковедческая экспертиза решает и не идентификационные задачи. Экспертиза может быть назначена для определения пола и психофизического состояния автора текста, давности написания документа, а также обстоятельств и условий выполнения рукописи. Вышеприведенные задачи относятся к диагностическим.
Кто и зачем назначает почерковедческую экспертизу?
Почерковедческую экспертизу назначают для установления личности исполнителя рукописи, его возраста или психофизического состояния, а также условий и обстоятельств выполнения рукописи.
Назначить почерковедческую экспертизу могут не только государственные органы (суд, следователь, налоговая служба и т.д.), но и физические и юридические лица. Объекты почерковедческой экспертизы могут быть самые различные, поэтому и широк круг лиц, которым необходимо проведение почерковедческой экспертизы.
Какие материалы необходимо предоставить для проведения почерковедческой экспертизы?
Для проведения почерковедческой экспертизы необходимо предоставить оригинал спорного почеркового объекта. Если оригинал спорного почеркового объекта отсутствует, то можно предоставить его копию. Копия должна быть в хорошем качестве, иначе проведение исследования будет невозможным. Часто выводы почерковедческого исследования по копиям даются в вероятной форме.
Также для проведения почерковедческой экспертизы необходимы образцы почерка. Они нужны для сравнения с почерковым объектом, в ходе которого выявляются признаки почерка. Образцы для сравнения должны быть в достаточном количестве и качестве для проведения экспертизы.
Необходимо предоставить три вида образцов: свободные, условно-свободные и экспериментальные.
По времени образцы и спорный объект должны быть сопоставимы (желательно отобраны в один период времени).
Куда лучше обратиться: в государственное экспертное учреждение или в частное?
Почерковедческие экспертизы могут проводиться как государственными, так и частными экспертными учреждениями. В государственных экспертных учреждениях чаще всего проводятся экспертизы по уголовным делам. Частные экспертные учреждения зачастую проводят экспертизы по гражданским делам, иногда - по уголовным.
Частные экспертные учреждения проводят исследования более оперативно, чем государственные, так как у последних большая нагрузка из-за уголовных дел. Суды назначают производство экспертиз не только государственным, но и надежным частным экспертным учреждениям. В частности это связанно с появлением новых родов и видов экспертиз, которые не выполняются в государственных экспертных учреждениях.
Частные экспертные учреждения проводят почерковедческие исследования не только по решению суда, но и по запросам организаций или частных лиц.
Заключение эксперта имеет доказательственное значение вне зависимости от статуса экспертного учреждения.
Всегда ли можно получить однозначный ответ в результате почерковедческого исследования?
В результате проведенного исследования эксперт может дать один из 5 ответов:
- Категорический положительный;
- Категорический отрицательный;
- Вероятный положительный;
- Вероятный отрицательный;
- Не представляется возможным ответить.
Для того чтобы ответить в категорической форме, необходимо достаточное количество и качество образцов для сравнительного исследования и объекта исследования. Для сравнительного исследования также важно наличие свободного образца почеркового объекта примерно в тот же период времени, что и исследуемый объект.
В случаях, когда в наличии недостаточное количество и качество образцов для сравнительного исследования, но некоторые признаки отображаются отчетливо, хотя их недостаточно для категорического вывода, эксперт дает вероятный вывод. То же относится к случаям, когда на почерковедческую экспертизу предоставляются не оригиналы документов, а их копии.
Не представляется возможным решить задачу, поставленную перед экспертом, в тех случаях, когда нет достаточного количества и качества образцов и признаки не образуют устойчивую совокупность для вывода ни в категорической, ни в вероятной форме.
Насколько сильным доказательством является почерковедческая экспертиза?
Нельзя сказать, насколько сильным доказательством является заключение эксперта по почерковедческой экспертизе. Заключение эксперта не имеет заранее установленной силы и преимуществ перед другими доказательствами. Точно так же, как и другие доказательства, заключение эксперта подлежит проверке и оценке судом, прокурором, следователем и дознавателем. Проверяется полнота, объективность, достоверность проведенного исследования.
Результаты почерковедческой экспертизы оцениваются в совокупности с другими доказательствами по делу.
Однако результаты почерковедческой экспертизы могут быть решающими для конкретного дела.
В какой срок выполняется почерковедческая экспертиза?
Почерковедческая экспертиза относится к криминалистическим экспертизам и является одним из самых распространенных исследований. Объектом исследования могут быть различные рукописи: текст, краткая запись или подпись. Основанием такого деления является объем рукописи. Срок выполнения почерковедческой экспертизы зависит напрямую от объема исследуемого текста. Также на срок выполнения почерковедческой экспертизы влияет количество объектов, поступивших на исследование, и их сложность.
Регулируется ли законодательством производство почерковедческой экспертизы?
Производство почерковедческой экспертизы регулируется рядом нормативно-правовых актов.
Федеральный закон «о государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» №73-ФЗ от 31 мая 2001 года рассматривает общие положения судебной экспертизы, обязанности и права руководителя экспертного учреждения и эксперта, производство судебной экспертизы, особенности производства судебной экспертизы в отношении живых лиц, финансовое, организационное, научно-методическое и информационное обеспечение деятельности экспертных учреждений.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации № 174-ФЗ от 18 декабря 2001 года включает эксперта в число участников уголовного судопроизводства. В ст. 57 рассмотрен процессуальный статус эксперта, а также его права и обязанности.
Ст. 79 и 84 Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации №138-ФЗ от 14.11.2002 предусмотрены порядок назначения и проведения экспертизы. Также рассмотрен порядок назначения и проведения комплексной, комиссионной, дополнительной и повторной экспертизы. ГПК РФ предусмотрен процессуальный статус эксперта, а также его права и обязанности.
Статья 55 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации № 95-ФЗ от 24.07.2002 года рассматривает процессуальный статус эксперта, а также его права и обязанности. 82 и 83 статьи АПК РФ посвящены порядку назначения и производства экспертизы. Далее идут статьи, рассматривающие комиссионную, комплексную, дополнительную и повторную экспертизы.
Данные нормативно-правовые акты являются основными, наиболее полно регулирующими производство экспертизы в общем, а в частности - почерковедческую экспертизу.
Имеет ли доказательственное значение заключение эксперта по почерковедческой экспертизе?
В соответствии с п. 2 ст. 74 УПК РФ, в качестве доказательств допускаются заключения эксперта и специалиста, а также их показания.
Заключение эксперта имеет доказательственное значение, если отвечает основному требованию, предъявляемому к заключению эксперта - достоверности.
Заключение эксперта должно носить достоверный характер, т.е. информация, которая содержится в заключении эксперта, должна быть истинной, а не фальсификационной. Эксперт проводит исследование объективно, изучая объекты полно и всесторонне.
Если суд или следователь сомневаются в достоверности заключения эксперта, то назначается повторная экспертиза.
Можно ли провести многообъектную почерковедческую экспертизу?
В настоящее время все чаще на почерковедческую экспертизу поступают материалы с большим количеством исследуемых и сравнительных объектов. При этом методика исследования остается прежней, однако должна быть проведена предварительная работа с объектами исследования. Для того чтобы упорядочить работу эксперта, объекты исследования необходимо определить в группы. При производстве почерковедческой экспертизы группирование во многом облегчает работу эксперта. При группировании объекты должны обладать одними и теми же свойствами для того, чтобы включить их в однородную группу. Сгруппировав объекты исследования, эксперт переходит к исследованию объектов по общей схеме.
Можно ли провести исследование малообъемных рукописей?
При поступлении на проведение почерковедческой экспертизы кратких текстов и записей эксперту достаточно сложно найти общие признаки почерка из-за малого объема текста, но легко найти частные признаки. Если частные признаки устойчивы, существенны и обладают большой идентификационной значимостью, то эксперт может решить экспертную задачу.
Если на проведение почерковедческой экспертизы поступили такие объекты, как записи, выполненные по типу школьного почерка, угасших и выцветших текстов, то выявить частные признаки достаточно трудно, зато можно выделить общие признаки.
Провести почерковедческую экспертизу представляется возможным, если в наличие имеется достаточное количество сравнительных материалов.
Можно ли провести почерковедческую экспертизу подписи?
Почерковедческая экспертиза подписи является одной из наиболее распространенных почерковедческих экспертиз. Экспертиза проводится не только по уголовным и гражданским делам, но и по делам об административных правонарушениях. Данный объект исследования достаточно сложный, так как сама по себе подпись имеет небольшой объем для исследования. Подпись имеет различные вариации при отличных обстоятельствах письма. К тому же зачастую при выполнении подписи используют технические средства, что существенно затрудняет почерковедческое исследование.
Стоит отметить, что подпись окончательно формируется только к двадцати пяти - тридцати годам, что создает существенные проблемы при исследовании подписи, выполненной лицом, у которого подпись не сформировалось окончательно.
Что собой представляют экспериментальные образцы? Какие требования предъявляются к ним?
Экспериментальные образцы - образцы, которые выполнены специально для проведения почерковедческой экспертизы. Экспериментальные образцы выполняются при следователях во избежание фальсификации рукописи.
Требования, предъявляемые к экспериментальным образцам, такие же, как и к свободным.
Если лицо умышлено искажает свой почерк, то необходимо вызвать специалиста и сменить обстановку собирания экспериментальных образцов. Отбор экспериментальных образцов должен проводиться с изменениями обстановки и темпа.
Что собой представляют условно-свободные образцы при производстве почерковедческой экспертизы?
Условно-свободные образцы - образцы, которые появились после возбуждения уголовного или гражданского дела, но не специально для почерковедческой экспертизы. К условно-свободным образцам относятся документы по делу, выполненные во время разбирательства (жалобы, замечания, заявления и т.д.).
Что собой представляют свободные образцы? Какие требования предъявляют к ним?
Свободные образцы - это рукописные объекты, выполненные лицом до возбуждения уголовного или гражданского дела. Свободные образцы имеют большее значение, чем другие образцы, так как лицо не предполагало, что его свободные образцы будут использовать при проведении почерковедческой экспертизы. Обычно свободные образцы выполнены без изменения почерка. Свободные образцы подписи могут содержаться в различных документах (платежные квитанции, заявления), в различных анкетах, личной переписке, ежедневниках и т.д.
Так как свободные образцы играют большую роль при производстве почерковедческой экспертизы, то к ним предъявляются определенные требования. Такие, например, как:
- Несомненность их происхождения. Свободные образцы должны принадлежать выполнившему спорную рукопись лицу.
- Сопоставимость со спорной рукописью. Свободные образцы и спорная рукопись должны быть выполнены на одном языке. Также они должны быть сопоставимы по времени.
- Сравнительные образцы и спорная рукопись должны совпадать по целевому назначению и содержанию.
- Сравнительные образцы должны быть выполнены тем же пишущим прибором, что и спорная рукопись.
- Сравнительные образцы должны быть выполнены пишущим в том же состоянии, что и спорная рукопись.
- Скорость письма. Свободные образцы должны быть выполнены в том же темпе, что и спорная рукопись.
В чем заключается смысл стадии оформления результатов при производстве почерковедческой экспертизы?
Почерковедческая экспертиза заканчивается составлением почерковедческого заключения. Заключение должно состоять из трех частей: вводной, исследовательской, выводов.
Во вводной части заключения должны быть указаны: номер заключения; дата производства; наименование экспертного учреждения; основание производства исследования; должность и фамилия лица, назначившего проведение почерковедческой экспертизы; краткое описание дела; перечень материалов дела; перечень вопросов, поставленных перед экспертом; фамилия, образование, стаж, специальность эксперта, проводившего почерковедческую экспертизу.
Исследовательская часть начинается с описания материалов, поступивших на исследование. Описание должно быть наиболее полным. В исследовательской части эксперт изучает общие и частные признаки письма и общие и частные признаки почерка. Выявив совпадающие и различающиеся признаки, эксперт приходит к выводу.
В последней части заключения (выводы), эксперт отвечает на поставленные вопросы. Ответы должны быть краткими, четкими и отвечать на поставленные вопросы.
К заключению эксперта прилагаются фототаблицы, где отображены исследуемые объекты и их наиболее существенные признаки.
В чем заключается смысл стадии оценки результатов проведенного исследования и формирование выводов эксперта при производстве почерковедческой экспертизы?
Оценка результатов проведенного исследования - важная стадия проведения почерковедческой экспертизы. Вывод эксперта зависит от обоснованной оценки всех существенных признаков исполнителя рукописного текста. Оценка признаков исполнителя рукописи производится на всех предыдущих этапах почерковедческой экспертизы, но большое значение она имеет после проведения сравнительного исследования.
После оценки всех существенных различающихся и совпадающих признаков эксперт переходит к формулированию выводов. Выводы могут быть категорическими (отрицательные или положительные), вероятные (отрицательные или положительные) и вывод о невозможности проведения почерковедческого исследования.
В чем заключается смысл стадии детального исследования при производстве почерковедческой экспертизы?
Детальное исследование при производстве почерковедческой экспертизы делится на три этапа: раздельное исследование, сравнительное исследование и предварительная оценка признаков.
Раздельное исследование представляет собой процесс выявления идентификационных признаков в рукописи. Как правило, исследование идентификационных признаков начинается с изучения общих признаков и частных признаков, с помощью которых можно определить уровень владения письменной речью (только при большом объеме рукописного текста).
После изучения признаков письменной речи и общих признаков почерка эксперт выявляет и исследует частные признаки почерка.
После раздельного исследования эксперт переходит к сравнительному исследованию. На этом этапе спорная рукопись сравнивается со сравнительными образцами по признакам, которые были выявлены на этапе раздельного исследования. В первую очередь сравниваются общие и частные признаки письменной речи, затем общие и частные признаки почерка. Для установления автора спорной рукописи значение имеют совпадающие и различающиеся признаки.
Следующий этап - предварительная оценка признаков. Выявленные совпадающие и различающиеся признаки оцениваются экспертом по степени их устойчивости. Эксперт предварительно оценивает достаточность совокупности выявленных признаков для формулирования вывода о наличии/отсутствии тождества.
В чем заключается смысл стадии предварительного исследования при производстве почерковедческой экспертизы?
На данной стадии производства почерковедческой экспертизы эксперт ознакомляется с постановлением следователя или определением суда о назначении почерковедческой экспертизы, с материалами дела и поставленными перед экспертом вопросами, изучает обстоятельства дела, оценивает поступившие на исследование сравнительные материалы.
Изучив все материалы дела, эксперт приходит к выводу о пригодности объектов для исследования. Если объектов недостаточно, то эксперт ходатайствует о предоставлении пригодных для исследования объектов.
На данной стадии также устанавливаются факты:
- наличие необычных условий исполнения рукописи (естественные/умышленные изменения),
- наличие предварительной технической подготовки исполнения рукописи.
Приближаясь к завершению предварительной стадии производства почерковедческой экспертизы, эксперт составляет план дальнейшего хода исследования и переходит к детальной стадии производства почерковедческой экспертизы.
Какова последовательность проведения почерковедческой экспертизы?
Для производства почерковедческой экспертизы существует специальная методика, разработанная для последовательного исследования на протяжении всей экспертизы.
Методика традиционно делится на 4 стадии:
- Предварительное исследование;
- Детальное исследование;
- Оценка результатов проведенного исследования и формирование выводов эксперта;
- Оформление результатов проведенного экспертного исследования.
В соответствии со ст. 8 федерального закона от 31.05.2001 №73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», эксперт должен проводить исследование объективно, всесторонне, в полном объеме, основываясь на научной и практической основе, в пределах своей специальности.
исследуется при проведении почерковедческой экспертизы?
При проведении почерковедческой экспертизы исследуются идентификационные признаки подписи почерковых объектов. Они делятся на две основные группы: признаки письменной речи и признаки почерка. Эти две группы делятся еще на две группы: общие и частные признаки.
- Признаки письменной речи. Данная группа признаков отражает культуру человека и выражает смысловую сторону письма, т.е. в данную группу входят грамматические, логические и другие навыки. Группа признаков письменной речи делится, в свою очередь, на общие и частные признаки. Общие признаки отражают уровень владения письменной речью (высокий, средний, низкий). Частные признаки отображают определенные навыки владения письменной речью конкретного лица. Признаки письменной речи редко находят отражение в почерковедческом исследовании.
- Признаки почерка. Данная группа характеризует конкретные особенности отображения рукописи. К общим признакам относятся: топографические признаки, степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, структура движений по их траектории. Частные признаки отражают особенности движений при выполнении отдельных букв и элементов. К ним относятся: сложность движений, форма движений, направление движений, протяженность движений, количество движений, вид соединения, последовательность движений и относительное размещение. Особое значение для почерковедческой экспертизы имеют частные признаки почерка.
Кто проводит почерковедческую экспертизу?
Почерковедческую экспертизу проводит лицо, обладающее специальными знаниями в области почерковедения (эксперт-почерковед). Почерковедческое же исследование может проводить специалист. Есть несколько существенных различий в их процессуальных статусах.
Сложные почерковедческие экспертизы могут проводиться комиссией экспертов-почерковедов. Каждый эксперт-почерковед в составе комиссии осуществляет исследование самостоятельно, но при этом должен анализировать и оценивать не только свои результаты, но и результаты других экспертов. Каждый эксперт подписывает часть заключения, которая выполнена им лично, и несет ответственность за свою часть. Эксперты формулируют общий вывод, но если есть эксперты, которые не согласны с данным выводом, то они дают отдельное заключение.
В комиссии один из экспертов может выступать в качестве эксперта-организатора. Чаще всего это лицо, у которого большой стаж работы в области почерковедения, или уважаемый эксперт. Однако процессуальные функции эксперта-организатора и функции остальных экспертов ничем не отличаются.
Зачем нужна почерковедческая экспертиза?
В настоящее время очень высок уровень преступности. Часто подделывают подписи в различных документах (декларации, договоры, счета-фактуры и др.), заставляют написать текст под угрозой насилия или другого действия насильственного характера (написание завещания, предсмертной записки и др.) и т.п. Также могут возникать такие вопросы, как: «написан ли текст одним или же несколькими лицами?», «написан ли текст этим или иным лицом?», «находилось ли лицо в состоянии алкогольного опьянения или в другом необычном состоянии при написании рукописного текста?». Все эти и многие другие вопросы решает почерковедческая экспертиза.
Основная задача почерковедческой экспертизы - установление принадлежности отображения почеркового объекта тому или иному лицу, т.е. идентификация исполнителя. Кроме основной задачи с помощью почерковедческой экспертизы можно определить состояние автора, обстоятельства написания рукописного текста, факта необычного выполнения рукописи.
Стоит отметить, что когда неизвестно лицо, выполнившее рукописный текст, то с помощью почерковедческой экспертизы можно определить примерный возраст, пол, психологическое состояние человека, его профессиональные качества, обстоятельства написания рукописного текста и т.д. Даже не зная исполнителя рукописного текста, можно составить примерный портрет личности.
Что собой представляет почерковедческая экспертиза?
Почерковедческая экспертиза относится к традиционным видам криминалистических экспертиз. Почерковедческая экспертиза - основанное на специальных знаниях исследование, проводимое экспертом в соответствии с законом в области почерковедения для установления фактов, имеющих доказательственное значение.
Из определения почерковедческой экспертизы можно выделить понятие предмета почерковедческой экспертизы - установление фактов, имеющих доказательственное значение.
Существует два понимания объекта:
- Широкое (все материалы дела)
- Узкое (конкретное отображение почерка лица - рукопись)
Рукопись, в свою очередь, делится на три вида:
- текст, который характеризуется большим объемом буквенных, цифровых или смешанных обозначений.
- краткая запись, которая характеризуется меньшим объемом обозначений.
- подпись, которая отличается малым количеством обозначений, также встречаются условные графические знаки, обозначающие фамилию, имя и отчество лица для удостоверительных целей.
Эксперт исследует данные виды объектов, используя свои специальные знания в области почерковедения, для установления фактических данных.
Против меня подан иск о взыскании долга. Документ, на котором основывается претензия, я не подписывал. Почерковедческая экспертиза установила, что подпись моя. Я и сам это вижу. Думаю, что в руки истца попал бланк с моей подписью и нужной печатью (такая вероятность действительно есть). Ходатайствовал об экспертизе документа, чтобы проверить, что было сделано раньше, подпись или текст договора – суд отказал, счел, что я недостаточно обосновал ходатайство. Что нужно сделать, чтобы экспертизу все-таки назначили?
В Вашей ситуации, несомненно, нужна техническая экспертиза документа по вопросу последовательности нанесения штрихов. В случае, если имеется возможность получения оригинала договора, будет проведено предварительное, внесудебное исследование, которое послужит достаточно весомым основанием для назначения судебной экспертизы. Это увеличит шансы удовлетворения Вашего ходатайства.
В случае если предварительное исследование невозможно (если нет объекта исследования), нужно попробовать аргументировать ходатайство, приложив к нему документы о возможности проведения экспертизы конкретными экспертами. Для получения документов, подтверждающих согласие наших экспертов на проведение технической экспертизы документа, а также подтверждающих их квалификацию, Вам необходимо подъехать в нам в лабораторию.
Вам также будет интересно:
Часто женщины за несколько месяцев заранее записываются в салоны красоты для проведения...
В каждом десятом случае беременности ставится диагноз - задержка внутриутробного развития...
Рваные джинсы - тенденция не новая. Это скорее доказательство того, что мода циклична....
22.11.2019
Желанными друзьями девушек являются бриллианты. Однако, без роскошных, богатых...
При выборе одежды мужчине в первую очередь нужно определиться со стилем, чтобы составлять...
